合同审核标准化操作流程模板.docVIP

合同审核标准化操作流程模板

一、合同审核标准化操作的应用背景与适用范围

（一）应用背景

在企业经营管理活动中，合同是明确双方权利义务、保障交易安全的核心法律文件。企业规模的扩大和业务复杂度的提升，传统依赖个人经验的合同审核模式已难以满足风险防控和效率提升的双重要求。合同审核标准化操作流程的建立，旨在通过规范化的步骤、明确的职责分工和标准化的工具表格，保证合同审核工作的质量与一致性，有效降低法律风险，保障企业合法权益，同时提升跨部门协作效率。

（二）适用范围

本模板适用于企业各类经济合同的审核管理，包括但不限于：

合同类型：采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、劳动合同、保密协议、技术开发合同等；

企业部门：法务部、采购部、销售部、行政部、财务部、人力资源部等所有涉及合同发起、审核、签署的部门；

合同生命周期：从合同起草、内部审核、修订完善到最终签署的全流程管理。

二、合同审核标准化操作的核心步骤详解

（一）合同接收与初步审查

操作内容：

合同接收：合同接收人（通常为行政专员或业务部门对接人）收到合同文本后，应立即核对合同基本信息（如合同名称、对方单位、合同金额、主要标的等），确认合同文本完整（包括、附件、签署页等），并记录接收时间。

初步分类：根据合同类型、金额、业务性质等，对合同进行分类（如常规合同/重大合同、标准合同/非标合同），并判断审核优先级（如紧急合同优先处理）。

资料完整性检查：审核合同是否附有必要的附件（如对方营业执照复印件、授权委托书、资质证明、技术规范等），对于缺失关键资料的合同，应及时联系业务部门补充。

配套工具表格：《合同接收登记表》（详见本章第三节）

责任岗位：行政专员/业务部门对接人

（二）实质性审核

操作内容：

实质性审核是合同审核的核心环节，需从法律合规性、商业合理性、财务风险等多个维度进行全面审查，具体包括以下模块：

1.主体资格审核

审核要点：

（1）合同对方是否为合法存续的法人、其他组织或自然人，需查验其营业执照、事业单位法人登记证书、身份证等有效证件的复印件（加盖公章或签字确认）；

（2）对方经营范围是否涵盖合同标的业务，对于需特许经营的行业（如食品、建筑等），需确认其是否具备相应资质或许可证；

（3）签约人是否具有合法的授权委托资格，需提供授权委托书（明确授权范围、权限和期限），并核对签约人与身份证件的一致性；

（4）我方签约主体是否适格，避免因超越权限（如分支机构未经总公司授权）导致合同无效。

2.合同条款审核

审核要点：

（1）标的条款：合同标的（如货物、服务、技术等）描述是否清晰、准确，是否存在歧义；

（2）数量与质量条款：数量单位、计量标准是否明确，质量标准（国家标准、行业标准、企业标准或双方约定标准）是否具体，验收方法和期限是否合理；

（3）价款与支付条款：价款金额、计价货币、支付方式（银行转账、支票等）、支付期限、发票类型及开具时间是否明确，避免出现“价款按市场行情调整”等模糊表述；

（4）履行期限、地点和方式：履行起止时间、具体地点、运输方式、风险转移节点是否约定清晰，我方义务是否具备可操作性；

（5）违约责任条款：违约行为的界定是否具体，违约金计算方式是否合理（避免过高或过低），损失赔偿范围是否明确，是否约定争议解决方式（诉讼/仲裁，明确管辖机构/仲裁机构）；

（6）知识产权与保密条款：若涉及技术或商业秘密，需明确知识产权归属、保密义务的范围、期限及违约责任；

（7）合同变更与解除条款：变更、解除的条件和程序是否合法，是否约定了终止后的清算条款。

配套工具表格：《合同审核要点检查表》（详见本章第三节）

责任岗位：法务专员（主审）、业务部门负责人（商业条款复核）、财务专员（财务条款复核）

（三）沟通与修改

操作内容：

问题反馈：审核完成后，法务专员应将审核意见（包括问题点、修改建议）汇总至《合同审核意见书》，反馈至业务部门。对于重大法律风险或条款冲突，需与业务部门负责人沟通，说明风险点及修改必要性。

合同修订：业务部门根据审核意见与对方协商修订合同，修订后的合同需重新提交审核。若对方不接受修改意见，法务部需评估风险等级，并上报公司管理层决策是否继续履行合同。

沟通记录：对于审核过程中的重要沟通内容（如对方对条款的异议、我方让步理由等），需记录在《合同修改意见沟通记录表》中，保证可追溯。

配套工具表格：《合同审核意见书》《合同修改意见沟通记录表》（详见本章第三节）

责任岗位：法务专员、业务部门负责人

（四）审核意见出具与签署审批

操作内容：

审核结论：法务专员根据最终修订版本，出具审核结论，分为“同意签署”“附条件同意签署”“不同意签署”三类：

同意签署：合同条款无重大法律风险，符合公司制度；

附条件同意签署：合同存在一般风险，但已通过补充协议或条款修改规避，需满足特定