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企业安全管理体系审核工具清单

引言

企业安全管理体系（如ISO45001、ISO27001等）的系统性、规范性是企业安全管理有效运行的核心保障。为规范审核流程、提升审核效率、保证审核结果客观准确，特制定本工具清单。本清单涵盖审核全环节所需的工具、方法及操作指引，适用于企业内部审核、外部认证审核及专项安全管理审核场景，助力企业实现安全管理体系的持续改进与风险防控。

一、适用场景说明

（一）体系初次建立或重大变更后审核

企业在首次建立安全管理体系或对现有体系进行重大结构调整（如组织架构变更、业务范围扩展、法律法规更新等）后，需通过全面审核验证体系的适宜性、充分性和有效性，保证体系文件与实际运行一致。

（二）年度监督审核

为验证体系在运行周期内的持续符合性与有效性，企业每年需组织开展至少1次监督审核，重点检查体系要素的落实情况、目标指标的达成进度及上次审核问题的整改效果。

（三）外部认证审核

当企业申请第三方安全管理体系认证（如ISO45001职业健康安全管理体系认证）或认证到期需换证时，需配合外部审核机构的现场审核，提供体系运行证据并接受合规性检查。

（四）专项问题审核

针对特定风险领域（如安全生产、数据泄露事件、合规性缺陷等）或管理短板（如应急响应效率不足、培训覆盖率不达标等），开展针对性审核，定位问题根源并推动整改。

二、审核实施流程详解

（一）审核准备阶段

目标：明确审核范围、组建审核团队、制定审核计划，收集并熟悉体系文件，保证审核工作有序开展。

1.组建审核组

审核组组长：由具备体系审核经验、熟悉企业安全管理流程的管理人员担任（如安全管理部*经理），负责统筹审核工作、分配任务、审核报告审批。

审核员：选择具备相应资质（如注册审核员、内部审核员资格）、熟悉审核范围业务流程的人员，保证审核团队专业性与独立性（审核员不得审核自身负责的工作）。

技术专家：针对专业领域（如消防安全、电气安全、信息安全等），可邀请外部或内部技术专家提供支持，协助识别专业风险。

2.收集并熟悉体系文件

收集企业安全管理体系文件，包括：安全管理手册、程序文件、作业指导书、操作规程、记录表单、法律法规清单、目标指标方案等。

审核组需提前熟悉文件内容，重点关注体系架构、职责分工、流程接口及关键控制点，明确各要素的审核要点。

3.制定审核计划

明确审核目的（如验证体系符合性、评价有效性、识别改进机会）、审核范围（覆盖部门/区域/过程）、审核依据（体系文件、法律法规、标准要求）。

确定审核时间（提前3-5个工作日通知受审核部门，避免影响正常工作）、审核组成员分工、首次会议/末次会议安排及现场审核路线。

审核计划需经管理者代表审批后，提前下发至受审核部门。

4.准备审核工作文件

编制《检查表》：依据体系条款、法律法规要求及企业实际运行情况，细化审核内容、审核方法（如查阅记录、现场观察、人员访谈）及判定标准（符合/不符合/观察项）。

准备审核记录工具：如《审核记录表》《不符合项报告》《会议签到表》等，保证审核过程可追溯。

（二）现场审核阶段

目标：通过现场检查、人员访谈、文件查阅等方式，收集体系运行客观证据，识别不符合项，形成初步审核结论。

1.首次会议

参与人员：审核组全体成员、受审核部门负责人、关键岗位人员、管理者代表。

会议内容：

审核组组长宣读审核计划，明确审核目的、范围、流程及纪律要求；

受审核部门负责人确认审核资源（如陪同人员、现场access、文件查阅权限）准备情况；

强调审核的客观性与保密原则，解答受审核部门疑问。

2.现场取证与检查

文件查阅：随机抽取体系运行记录（如培训记录、安全检查记录、设备维护记录、应急演练记录、整改报告等），核对记录的完整性、真实性与符合性（如记录是否签字、日期是否规范、内容是否符合程序文件要求）。

现场观察：深入生产/作业现场，检查安全设施（如消防器材、防护装置）是否完好、作业人员是否遵守操作规程、作业环境是否符合安全标准（如通道畅通、物料堆放有序）、危险源标识是否清晰等。

人员访谈：与部门负责人、岗位操作人员、安全管理人员进行交流，知晓其对体系职责、安全规程、应急流程的掌握程度（如“请问您的岗位安全职责是什么？”“发觉隐患后应如何上报？”），验证培训效果与意识水平。

3.记录与沟通

审核员需及时记录审核发觉，记录内容应具体（如“车间区域灭火器压力不足，指针处于红色区域”）、客观（避免主观表述，如“员工安全意识差”应改为“访谈3名员工，均无法准确说出灭火器使用步骤”）。

对审核中发觉的问题，应与受审核部门负责人现场沟通，确认事实准确性，避免争议。

4.汇总审核发觉

每日审核结束后，审核组召开内部会议，汇总当日审核发觉，讨论不符合项判定依据，保证判定标准一致（如不符合项需满足“未遵守规定要求”“且造成