2025年大学经济犯罪侦查专业题库—— 内幕交易经济犯罪预警.docxVIP

2025年大学经济犯罪侦查专业题库——内幕交易经济犯罪预警

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、填空题（请将正确答案填入横线上）

1.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，其核心特征在于具有______和______。

2.内幕交易行为不仅损害了其他投资者的公平交易权，也破坏了证券市场的______和______。

3.内幕交易经济犯罪预警机制的主要目标是实现从被动打击向______的转变，提高监管和侦查的______。

4.预警指标体系的构建应遵循科学性、系统性、动态性以及与预警目标______的原则。

5.识别内幕交易预警信号时，异常的交易行为模式，如短期内______的连续买卖、与他人联动交易等，是重要的观察方向。

6.大数据分析技术在内幕交易预警中的应用，主要通过分析交易数据的______、______和关联性来发现异常模式。

7.在预警信息的处置中，建立快速响应机制，确保预警信息能够及时传递至______部门或人员，并启动相应的核查程序。

8.构成内幕交易罪，行为人主观上必须具有______的故意，并且通过该行为______。

9.证据固定是内幕交易侦查的关键环节，对于电子证据，应遵循______、______、______的原则。

10.我国《刑法》第一百八十条规定的内幕交易、泄露内幕信息罪，根据情节严重程度，可分别追究______、______和______的刑事责任。

二、名词解释（请简要解释下列名词的含义）

1.内幕信息知情人

2.异常交易

3.预警阈值

4.大数据挖掘

5.电子证据链

三、简答题（请简要回答下列问题）

1.简述内幕信息的构成要件。

2.内幕交易经济犯罪预警机制通常包含哪些基本要素？

3.在实践中，如何识别与内幕交易相关的异常资金流动？

4.简述运用机器学习技术进行内幕交易预警的基本思路。

5.内幕交易侦查中，信息情报研判扮演着什么角色？其基本方法有哪些？

四、论述题（请就下列问题展开论述）

1.论述建立健全内幕交易经济犯罪预警机制对于维护证券市场秩序的重要意义。

2.结合当前科技发展，探讨大数据、人工智能等技术在提升内幕交易预警效能方面的潜力和挑战。

3.试分析内幕交易侦查中，收集和固定电子证据所面临的主要困难以及应对策略。

五、案例分析题（请根据以下案例，回答问题）

某上市公司董事甲，在得知公司即将研发成功一项具有突破性且利润丰厚的专利技术，但该信息尚未公开披露的情况下，将其告知其好友乙。乙是证券市场的资深投资者，在获取信息后，于信息泄露后的第三个交易日，使用资金购买该上市公司股票，并在短期内获利颇丰。监管人员在日常监控中，通过分析乙账户的资金来源、交易时机与公司信息泄露时间的关联性，以及交易行为的异常模式，初步判断可能涉及内幕交易。请就上述案例，回答以下问题：

1.案例中，甲的行为是否构成泄露内幕信息？请说明理由。

2.案例中，乙的行为是否构成内幕交易？请说明理由。

3.如果你是负责该案的侦查人员，你会从哪些方面入手进行深入调查和证据收集？

4.在本案的侦查过程中，需要注意哪些法律和程序问题？

试卷答案

一、填空题

1.保密性；重大性

2.公平；公正

3.预防；效率

4.一致性

5.异常价格；异常数量

6.趋势；结构

7.核心处置

8.利用；获取利益

9.及时性；关联性；完整性

10.单位；个人；刑罚

二、名词解释

1.内幕信息知情人：指由于法定职责或者合同约定，能够接触或者获取内幕信息的人员，包括发行人的董事、监事、高级管理人员、持有一定比例以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、发行人的员工、保荐人、承销商、证券服务机构的人员、因职务便利可以获取内幕信息的人员，以及非法获取内幕信息的人员等。

2.异常交易：指明显偏离市场正常交易行为模式的交易活动，通常表现为交易价格、交易量、交易时机、交易方向等方面与市场整体或同类交易显著不同，可能暗示存在内幕信息被利用的情形。

3.预警阈值：指在预警模型中设定的判断标准，用于区分正常波动与异常信号。当监测指标超过或低于设定的阈值时，系统即触发警报。阈值的设定需要基于历史数据分析和风险评估。

4.大数据挖掘：指运用各种技术手段，从海量的、高增长率的、多样化的数据集中提取有价值的信息和知识的过程。在内幕交易预警中，用于分析交易、账户、新闻等多维度数据，发现隐藏的关联和模式。

5.电子证据链：指在电子证据收集、传输、存储、展示过程中，用以证明电子证据真实性和合法性的完整记录和关联序列。对于证明内幕信息泄露和交易行为