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高校信息管理风险控制制度集锦

前言

随着信息技术在高等教育领域的深度融合与广泛应用，高校信息系统已成为支撑教学科研、行政管理、师生服务等核心业务的关键基础设施。信息资源的价值日益凸显，但其在采集、存储、传输、使用等全生命周期过程中面临的安全风险、管理风险、合规风险亦随之增加。为有效保障高校信息系统的安全稳定运行，保护师生个人信息与学校核心数据资产，规范信息管理行为，提升风险防范能力，构建一套科学、系统、完善的信息管理风险控制制度体系至关重要。本集锦旨在梳理高校信息管理风险控制的核心制度框架，为各高校提供参考与借鉴，以期共同提升高校信息管理的规范化与安全化水平。

一、总则

（一）信息管理风险控制总体目标

高校信息管理风险控制以保障信息系统安全、数据安全与信息内容安全为核心，以满足国家法律法规及行业标准要求为底线，旨在通过建立健全各项管理制度、技术防护体系和应急响应机制，有效识别、评估、防范和处置各类信息管理风险，确保信息的保密性、完整性、可用性、真实性和可控性，为学校各项事业发展提供安全、可靠、高效的信息支撑环境。

（二）信息管理风险控制基本原则

1.统一领导，分级负责：坚持学校层面统一领导，明确各部门、各单位在信息管理风险控制中的职责与权限，落实“谁主管、谁负责，谁使用、谁负责”的原则。

2.预防为主，防治结合：将风险防范置于首位，通过规范管理和技术手段主动预防风险，同时建立健全应急处置机制以应对突发情况。

3.分级分类，重点保护：根据信息的重要程度、敏感程度进行分级分类管理，对核心信息和关键系统实施重点保护。

4.合规合法，权责一致：严格遵守国家及地方关于网络安全、数据安全、个人信息保护等相关法律法规，明确信息管理各环节的责任主体和相应责任。

5.技术与管理并重：既要采用先进的技术手段构建安全防护体系，也要加强管理制度建设和人员意识培养，形成技术与管理协同发力的格局。

6.持续改进，动态调整：根据信息技术发展、业务需求变化及外部环境影响，定期评估制度有效性，持续优化和完善风险控制体系。

二、核心管理制度

（一）信息安全管理总则

本制度作为高校信息安全管理的纲领性文件，明确信息安全工作的指导思想、总体目标、基本原则、组织领导、职责分工以及责任追究机制。要求全校各单位和全体师生员工严格遵守国家信息安全相关法律法规，将信息安全意识融入日常工作与学习中，共同维护学校信息安全。

（二）信息分级分类管理制度

为实现对不同价值和敏感程度信息的差异化保护，需建立信息分级分类管理体系。

1.分级标准：根据信息一旦泄露、损坏或滥用可能造成的危害程度，将信息划分为不同安全级别（如：公开、内部、秘密、机密等）。

2.分类标准：根据信息的业务属性、来源、用途等进行分类（如：教学科研信息、行政管理信息、学生信息、财务信息、个人身份信息等）。

3.管理要求：针对不同级别和类别的信息，明确其采集、存储、传输、使用、共享、销毁等环节的具体管理要求和防护措施，确保信息在全生命周期内得到妥善保护。

（三）信息系统安全管理制度

信息系统是信息存储和处理的载体，其安全至关重要。

1.系统建设安全：规范信息系统立项、设计、开发、测试、验收等环节的安全管理，确保系统在建设初期即嵌入安全理念。

2.系统运行安全：建立健全系统日常运行维护、监控、日志审计、补丁管理、病毒防护等制度，保障系统稳定可靠运行。

3.系统访问控制：严格执行最小权限原则，对系统访问进行身份认证和授权管理，禁止越权访问。

4.系统变更与退役管理：规范系统升级、改造、数据迁移及退役过程中的安全管理，防止数据丢失或泄露。

（四）数据安全管理制度

数据是高校的核心战略资源，需重点保护。

1.数据采集与录入：确保数据采集的合法性、合规性和准确性，明确数据来源和采集责任。

2.数据存储与备份：采用安全可靠的存储介质和技术，对重要数据进行定期备份和异地备份，并对备份数据进行妥善管理和定期恢复测试。

3.数据传输与共享：保障数据在传输过程中的机密性和完整性，严格规范数据共享的范围、方式和审批流程，特别是涉及个人隐私和敏感数据的共享。

4.数据使用与处理：规范数据的查询、使用、加工、分析等行为，防止数据滥用和非法处理。

5.数据销毁与清除：对于不再需要的数据，明确销毁或清除的流程和方法，确保数据无法被非法恢复。

（五）信息安全保密管理制度

针对学校产生和持有涉密信息及内部敏感信息，制定专门的保密管理制度。

1.保密范围界定：明确学校涉密信息和内部敏感信息的具体范围和密级。

2.保密责任：落实保密工作责任制，明确各单位和相关人员的保密义务和责任。

3.涉密载体管理：规范涉密文件、存储介质的制作、收发、传递、使用、保存和销毁等环节的管理。