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私募融资合同(标准版)

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，就乙方向甲方提供私募融资服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、合作背景与目的

甲方因__________________项目需要，拟通过私募方式募集资金，乙方向甲方提供私募融资服务，包括但不限于项目策划、融资方案设计、投资者对接、交易结构安排、法律合规辅导、资金募集及管理等。双方旨在通过本合同约定，明确合作范围、权利义务、费用标准、风险分担及争议解决等事项，保障私募融资活动的顺利进行。

二、服务内容与范围

（一）服务内容

1、项目评估与方案设计：乙方对甲方提供的项目资料进行尽职调查，评估项目可行性与市场前景，设计符合监管要求的私募融资方案，包括融资规模、资金用途、投资期限、回报机制、风险控制措施等。

2、法律合规辅导：乙方协助甲方准备并完善私募基金设立所需的各项法律文件，确保项目符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规的要求，包括但不限于基金合同、招募说明书、基金募集说明书、公司章程或合伙协议等。

3、投资者资源对接：乙方利用自身渠道资源，向符合条件的合格投资者推介甲方项目，组织路演、会谈等对接活动，协助甲方与投资者达成投资协议。

4、交易结构安排：乙方根据项目特点与投资者需求，设计合理的交易结构，包括但不限于股权投资、债权投资、可转债、融资租赁等，优化投资回报与风险控制。

5、资金募集与管理：乙方协助甲方完成资金募集工作，监督资金到位情况，建立资金管理账户，确保资金使用符合约定目的。

6、持续服务与信息披露：在私募基金存续期间，乙方提供持续的法律咨询、合规监控、信息披露等服务，协助甲方与投资者保持良好沟通。

（二）服务范围

1、服务地域范围：本合同项下服务限于中华人民共和国境内及__________________地区。

2、服务期限：乙方提供服务的期限自本合同签订之日起至甲方私募融资目标达成或合同约定的服务期限届满止。

3、服务对象：乙方服务对象为甲方及其拟募集的合格投资者，不包括其他中介服务机构或关联方。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、准确的项目资料，包括但不限于公司营业执照、财务报表、业务资质、项目计划书、法律文件等，并保证所提供资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、甲方应配合乙方开展尽职调查、方案设计、投资者对接等工作，及时提供必要的协助与确认。

3、甲方应按照本合同约定支付服务费用，并保证资金来源合法合规。

4、甲方应遵守相关法律法规及监管要求，不得从事违法违规的私募融资活动。

5、甲方有权了解私募融资活动的进展情况，要求乙方定期报告工作进展及风险事项。

6、若甲方违反本合同约定，导致乙方无法正常履行服务义务，甲方应承担相应责任并赔偿乙方损失。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备从事私募融资业务的合法资质，并向甲方提供相关资质证明文件。

2、乙方应按照本合同约定提供服务，确保服务内容符合法律法规及监管要求，维护甲方利益。

3、乙方应勤勉尽责，采取合理措施确保项目顺利推进，包括但不限于尽职调查、方案设计、投资者对接、交易谈判等。

4、乙方应保护甲方商业秘密及投资者信息，未经甲方或投资者同意，不得泄露或用于其他用途。

5、乙方应向甲方提供专业、客观、独立的意见，不得为追求佣金或其他利益而误导甲方或投资者。

6、乙方应按照本合同约定收取服务费用，并开具合法有效的发票。

四、服务费用与支付方式

（一）服务费用标准

1、私募融资服务费：甲方应向乙方支付私募融资服务费，具体标准如下：

（1）固定费用：人民币____________元（大写：____________元整）。

（2）成功费：若甲方私募融资目标达成，甲方应按实际募集资金金额的____________%向乙方支付成功费，不足____________万元的按____________万元计算。

（3）其他费用：如需乙方提供专项服务（如法律咨询、资产评估等），双方另行协商确定费用标准。

2、服务费用性质：本合同项下的服务费用包括乙方提供私募融资服务的全部报酬，不包括其他第三方费用。

（二）支付方式

1、甲方应在本合同签订之日起____日内向乙方支付固定费用，支付方式为银行转账，账户信息如下：

户名：____________

开户行：____________

账号：____________

2、成功费应在甲方实际募集资金到位后____日内支付，支付方式同上。

3、乙方应在收到甲方款项后提供合法有效的发票，甲方凭发票进行税前扣除。

五、风险分担与责任承担

（一）甲方责任

1、若因甲方提供