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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】：D
2、下列说法，错误的是（）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
【答案】：D
3、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
【答案】：B
4、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下
【答案】：B
5、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
【答案】：C
6、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
【答案】：B
7、禁止内幕交易的主要措施是（）。
A.加强监管
B.责任到人
C.法律制裁
D.严格把关
【答案】：A
8、（2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】：D
9、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
【答案】：D
10、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。
A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议
B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益
C.向客户提供适当的投资建议服务
D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
【答案】：A
11、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（）万元。
A.1
B.20
C.200
D.300
【答案】：B
12、下列属于董事会职权的是()。
A.审议批准董事会的报告
B.对公司清算作出决议
C.修改公司章程
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
【答案】：D
13、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
【答案】：D
14、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表
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