ST宏达：董事会授权管理办法（2025年9月）.pdfVIP

上海宏达新材料股份有限公司

董事会授权管理办法

第一章总则

第一条为规范上海宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

授权管理行为，促进经营层依法行权履职，提高经营决策效率，完善工作制度，

明确被授权人的职责和行使职权的具体程序，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》等法律法规和《上海宏达新材料股份有限公司章程》

（以下简称“公司章程”）、《董事会议事规则》等有关规定，制定本办法。

第二条本制度所称授权，指董事会在不违反相关法律法规的前提下，在一

定条件和范围内，将《公司章程》赋予董事会职权中的部分事项的权利授予董事

长（经营层）的行为。

第二章授权原则

第三条授权管理基本原则是：

1、审慎授权原则。授权应当优先考虑合规和风险控制要求，严格控制授权事

项，董事会的法定职权不得授权。

2、分类授权原则。授权分为常规授权和临时授权，应当坚持授权与责任相匹

配原则，选择合适的授权对象进行授权。授权对象应当具备行使授权所需的专业、

经验、能力素质和支撑资源。

3、适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内外部

因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整授权权限。

4、有效监控原则。董事会对授权执行情况进行监督检查，对授权权限执行进

行有效监控。

董事会授权应当坚持依法合规、权责对等、风险可控，切实规范授权程序，

落实授权责任，完善授权监督管理机制，实现规范授权、科学授权、适度授权，

确保决策质量与效率相统一。

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第三章授权范围

第四条董事会授权事项是在《公司章程》所规定的董事会决策事项范围内，

重点就收购或出售资产、对外投资、资产抵押、委托理财、委托贷款、财产出租

或租入、委托经营、受托经营或与他人共同经营、关联交易等事项授权。公司中

非由董事组成的综合性议事机构、有关职能部门等，不属于法定的公司治理主体，

不得直接承接董事会决策授权。经过董事会或董事会授权对象批准的决策事项，

可授权董事或其他人员代表公司签署相关文件。

第五条董事会应当结合实际，根据公司战略发展、经营管理状况、风险控

制能力等，科学论证、合理确定授权决策事项及授权额度标准，防止违规授权、

过度授权。

第六条《公司章程》中董事会行使的法定职权、需提请股东会决定的事项等

不可授权。

第七条董事会授权分为常规授权及临时授权。常规授权是指《公司章程》

中董事会授予董事长（经营层）的权限；临时授权是指董事会审议具体事项时的

授权。

第四章授权程序

第八条常规授权事项，按照《公司章程》中明确的授予董事长（经营层）的

权限执行。

第九条临时授权事项，应当以董事会决议的形式明确授权背景、授权对象、

授权事项、授权期限、行权条件等具体要求。

第十条董事会授权董事长（经营层）的决策事项，应当按照有关规定进行集

体研究讨论，不得以个人或个别征求意见等方式作出决策。

第十一条对于执行周期较长的事项，授权主体应当根据授权有关要求向董事

会报告执行进展情况。执行完成后，授权对象根据授权要求，将执行整体情况和

结果形成书面材料，向董事会报告。

第十二条当授权事项与授权对象或其亲属存在关联关系时，授权对象应当主

动回避，并将该事项提交董事会决策。

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第十三条遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整，或因外部环境出现

重大变化不能执行的，授权对象应当及时向董事会报告。如确有需要，应当提交

董事会决策。

第五章授权监督

第十四条董事会定期跟踪掌握授权事项的决策、执行情况，适时组织开展授

权事项专题监督检查，对行权效果