振华科技：董事和高级管理人员离职管理办法.pdfVIP

中国振华（集团）科技股份有限公司

董事和高级管理人员离职管理办法

第一章总则

第一条为规范中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简称公司）

董事和高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维

护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公

司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市

公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，

结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于公司董事和高级管理人员。

第二章离职情形与生效条件

第三条公司董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向公司提交书面

辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在2个交易日内披露

有关情况。

第四条如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当

依照法律、行政法规、部门规章和公司《章程》规定，继续履行董事职责，

但存在相关法规另有规定的除外：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董

事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，

1

或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比

例不符合法律法规或者公司《章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专

业人士。

董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专

门委员会构成符合法律法规和公司《章程》的规定。

第五条非职工代表董事由股东会选举和更换，职工代表董事由职工

代表大会、职工大会或者其他形式民主形式选举和更换。非职工代表董事

任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之日自动离职，职工代表董

事任期届满未获连任的，自相关职工代表大会、职工大会或者其他形式民

主决议通过之日自动离职。

第六条股东会可以决议解任董事（职工董事由职工代表大会、职工

大会或者其他形式民主形式解任），决议作出之日解任生效。

无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级

管理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、公司《章程》的

规定及董事、高级管理人员聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定

是否补偿以及补偿的合理数额。

第七条公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理

人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。有关高级管理人员辞职的具

体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

第八条公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不

能担任公司的董事或高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经

2

济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，

被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、

企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三

年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代

表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之

日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执

行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理

人员等，期限尚未届满的；

（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举委派或者聘任无效。董事在

任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。

第九条公司董事、高级管理人员在任职期间出现本制度第八条第

（一）项至第（六）项任一情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停

止履职并由