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运输风险分级管控执行清单

一、总则与目标

1.目的：为系统识别、科学评估运输作业过程中的各类风险，实施有效的分级管控，降低事故发生率，保障人员生命财产安全，确保运输业务持续稳定运行，特制定本清单。

2.原则：

*风险导向：以风险评估结果为依据，确定管控重点和层级。

*全员参与：明确各部门、各岗位在风险管控中的职责与义务。

*分级负责：根据风险等级，落实不同层级的管控责任。

*动态管理：定期回顾和更新风险信息及管控措施，适应内外部环境变化。

*持续改进：通过监督检查和绩效评估，不断优化风险管控体系。

3.适用范围：本清单适用于公司所有运输业务活动，包括但不限于货物运输、车辆调度、驾驶员管理、装卸作业等环节。

二、运输风险分级标准

1.风险等级划分依据：综合考虑运输过程中各类风险发生的可能性（L）和一旦发生可能造成的后果严重性（S），进行风险等级评估。

2.可能性（L）判定标准：

*极低：几乎不可能发生，但仍需关注。

*低：在非常规条件下可能发生，或过去较长时间内偶有发生。

*中：在正常运营条件下可能周期性发生，或过去一段时间内曾发生过。

*高：在正常运营条件下很可能发生，或过去较短时间内多次发生。

*极高：在正常运营条件下极易发生，或预期内必然发生。

3.后果严重性（S）判定标准：（综合考虑人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉影响等）

*轻微：无人员伤亡，财产损失微小，无环境影响，声誉不受影响或影响极小。

*一般：轻微人员伤害（无需就医或简单医疗处理），财产损失较小，轻微环境影响可快速消除，声誉受轻微负面影响。

*较严重：人员局部伤害（需医疗处理，短期影响工作），财产损失较大，环境影响需专门处理，声誉受较大负面影响。

*严重：人员严重伤害（需住院治疗，长期影响工作或致残），财产损失重大，环境造成区域性影响，声誉严重受损。

*灾难性：人员死亡或多人重伤，财产损失巨大，环境造成严重或持久性影响，声誉遭受不可挽回的损失，可能导致业务暂停或法律诉讼。

4.风险矩阵与等级：

*将可能性（L）和后果严重性（S）组合，形成风险矩阵，将风险等级划分为：

*一般风险（蓝色/Ⅳ级）：低可能性与轻微后果组合，或极低可能性与一般后果组合。

*较大风险（黄色/Ⅲ级）：中可能性与轻微后果组合，低可能性与一般后果组合，极低可能性与较严重后果组合。

*重大风险（橙色/Ⅱ级）：高可能性与轻微后果组合，中可能性与一般后果组合，低可能性与较严重后果组合，极低可能性与严重后果组合。

*特大风险（红色/Ⅰ级）：极高可能性与任何后果组合，高可能性与一般及以上后果组合，中可能性与较严重及以上后果组合，低及以上可能性与灾难性后果组合。

*管控原则：

*特大风险（Ⅰ级）：立即停工整改，制定专项管控方案，公司级领导负责。

*重大风险（Ⅱ级）：制定并落实严格管控措施，定期评估，部门级负责人负责。

*较大风险（Ⅲ级）：制定针对性管控措施，加强日常检查，班组级负责人负责。

*一般风险（Ⅳ级）：落实常规管理措施，岗位人员负责。

三、运输风险识别与评估流程

1.风险识别：

*识别范围：覆盖运输全流程，包括但不限于：

*运输车辆（车况、维护、安全装置）

*驾驶人员（资质、技能、健康、疲劳、违章）

*货物特性（种类、性质、包装、装卸要求）

*运输路线（路况、天气、交通状况、沿线环境敏感点）

*装载与卸载作业（设备、人员、流程）

*运输单证与信息传递

*外部环境（法律法规、应急资源、社会治安）

*管理体系（制度、流程、培训、应急能力）

*识别方法：查阅历史事故/事件记录、现场勘查、工作安全分析（JSA）、专家咨询、员工访谈、查阅行业案例等。

*形成清单：建立《运输风险识别清单》，记录风险点名称、潜在位置/环节、可能导致的事故类型。

2.风险评估：

*组织实施：成立风险评估小组，由安全、运营、调度、驾驶等相关人员组成。

*评估步骤：

*对已识别的每个风险点，逐一评估其发生的“可能性（L）”和“后果严重性（S）”。

*根据风险矩阵，确定风险等级。

*对评估结果进行复核与确认。

*形成报告：编制《运输风险评估报告》，明确各风险点的等级、主要影响因素。

四、分级管控措施

1.特大风险（Ⅰ级）管控措施：

*立即停止相关运输作业，直至风险得到有效控制。

*成立专项工作组，制定详细的风险管控方案和应急预案。

*投入必要的资源进行技术改造、设备更新或流程优化。

*实施最严格的审批程序，作业前必须进行专项