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pe岗位职责说明书

一、总则

1.1制定目的

1.1.1明确岗位权责边界

私募股权投资（PE）行业具有高专业性、强风险导向及跨领域协作特征，岗位职责的清晰界定是保障投资业务高效运转的基础。本说明书旨在通过系统性梳理PE岗位的核心职责、权限范围及任职要求，消除岗位间的职责模糊地带，确保权责对等、分工明确，避免因权责不清导致的决策延迟、责任推诿等问题。

1.1.2规范岗位管理流程

基于行业惯例与公司战略发展需求，本说明书为PE岗位的招聘、培训、考核、晋升等人力资源管理活动提供标准化依据。通过明确各岗位的任职资格与绩效标准，可提升人才选拔的精准度，优化培训资源配置，建立与岗位价值相匹配的激励机制，从而夯实人才梯队建设。

1.1.3支撑业务战略落地

PE岗位的核心职责围绕“募、投、管、退”全流程展开，本说明书通过将业务目标分解至具体岗位，确保各岗位工作与公司整体投资战略（如行业聚焦、阶段偏好、收益目标等）保持高度协同。通过岗位责权的明确化，推动投资团队高效执行项目挖掘、价值提升、退出决策等关键环节，最终实现资本增值与战略目标。

1.2适用范围

1.2.1岗位对象界定

本说明书适用于公司内直接参与私募股权投资业务的核心岗位，包括但不限于：投资助理、投资经理、投资总监、合伙人、基金运营专员、投后管理经理等。间接支持岗位（如风控、法务、财务等）可参照执行，或结合部门职责另行制定细则。

1.2.2业务场景覆盖

本说明书覆盖PE业务全生命周期场景，包括项目募资（资金募集、LP关系维护）、项目投资（行业研究、项目筛选、尽职调查、交易结构设计）、投后管理（被投企业赋能、风险监控、价值提升）、基金退出（退出路径规划、项目管理、收益分配）等核心环节，确保各岗位在业务全流程中的职责无遗漏。

1.2.3组织层级适配

根据公司组织架构（如按基金类型划分的股权基金、夹层基金，或按行业划分的TMT、医疗健康等投资团队），本说明书可结合不同层级岗位的职责复杂度与决策权限进行差异化调整，确保适配扁平化或矩阵式管理需求。

1.3基本原则

1.3.1战略导向原则

岗位职责设计需以公司战略为核心，围绕“聚焦核心赛道、追求长期价值、控制投资风险”的战略定位，明确各岗位在行业研究、项目储备、投后赋能等方面的具体职责，确保岗位工作与战略目标同频共振。

1.3.2权责对等原则

赋予岗位履行职责所需的相应权限（如项目立项审批权、尽调资源协调权、投后决策建议权等），同时明确其承担的责任（如投资损失追责、合规风险连带责任等），实现权责匹配、奖惩分明。

1.3.3动态调整原则

PE行业受宏观经济、政策环境、市场趋势影响显著，岗位职责需定期复盘（如每年度或每基金周期），结合业务发展需求（如新增投资领域、调整基金规模）与市场变化（如监管政策更新、行业热点迁移）进行动态优化，确保岗位时效性与适应性。

1.3.4客观明确原则

岗位职责描述需采用具体、可量化的指标（如“年度完成XX个尽调项目”“管理基金IRR不低于XX%”），避免模糊化表述；任职资格需明确学历、专业经验、技能证书等硬性要求，以及沟通协调、风险判断等软性能力，确保描述客观、可验证。

1.4术语定义

1.4.1私募股权投资（PE）

指通过非公开方式向合格投资者募集资金，对未上市企业进行股权投资，并通过企业上市、并购或管理层回购等方式实现退出的投资活动，涵盖创业投资（VC）、成长资本、并购基金、夹层投资等类型。

1.4.2投资项目全流程

指从项目获取、初步筛选、尽职调查、交易谈判、投资决策、交割执行，到投后管理、退出实施的一系列环环相扣的业务环节，是PE岗位核心职责的工作主线。

1.4.3尽职调查

指对目标企业财务、法律、业务、运营等方面的全面调查与分析，旨在验证投资标的的合规性、盈利预测的合理性及潜在风险，为投资决策提供依据。

1.4.4投后管理

指投资交割后，通过向被投企业派驻董事、提供战略支持、优化运营管理、对接资源等方式，提升企业价值，降低投资风险，并为后续退出奠定基础的过程。

二、岗位职责概述

投资助理作为私募股权投资（PE）团队的基础岗位，主要负责支持项目初期的信息收集与初步筛选工作。在日常运营中，投资助理需定期跟踪行业动态，通过数据库、行业报告及网络资源整理潜在投资标的的信息，形成初步的项目清单。例如，在科技领域，助理需关注初创企业的技术进展和市场潜力，协助团队识别符合公司战略方向的项目。同时，投资助理需参与项目会议，记录讨论要点，并准备相关文档如项目建议书初稿，确保信息传递的准确性和及时性。此外，该岗位还需协调外部资源，如联系目标公司获取基础数据，或协助安排尽职调查的初步沟通，为后续工作奠定基础。

投资经理是PE业务的核心执行者，直接负责项目从筛选到退出的全流程管理。在项目获取阶段，投