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合规投融资活动承诺书[9篇]

合规投融资活动承诺书篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方向

以合法合规为前提，以风险防控为核心，以高效协同为保障，全面提升投融资活动的规范性和安全性，保证各项工作符合国家法律法规及监管要求，维护各方合法权益，推动项目顺利实施。

二、行为准则

坚持依法依规，严格遵守《_________公司法》《_________证券法》等相关法律法规及行业规范；坚持风险导向，建立健全风险评估与管控体系，强化对投融资活动的全流程监督；坚持公开透明，保证信息披露真实、准确、完整，保障投资者知情权；坚持公平公正，维护市场秩序，防止利益冲突和不当关联交易。

三、实施要求

（一）合规审查强化

1.对所有投融资项目开展前置合规性评估，明确法律风险点，制定针对性防控措施；

2.聘请专业法律顾问提供全程辅导，保证交易结构、合同条款及审批程序符合监管标准；

3.建立合规问题台账，实行闭环管理，对发觉的不合规事项及时整改。

（二）风险管控细化

1.每日开展__________次安全检查，覆盖资金流向、交易对手资质、项目进展等关键环节；

2.设立风险预警机制，对异常情况启动应急响应，制定处置预案；

3.定期组织风险评估会议，分析潜在风险，优化管控措施。

（三）信息披露规范

1.按照监管要求及时披露投融资活动信息，保证内容完整、格式规范；

2.对敏感信息实施分级管理，防止泄露；

3.建立信息披露审核流程，由专人负责，保证准确性。

（四）内部管理优化

1.明确各部门职责分工，形成协同机制，避免职能交叉或空白；

2.加强员工合规培训，提升风险意识，定期考核；

3.完善内部控制制度，对关键岗位实行轮岗或强制休假。

四、责任落实

（一）责任主体明确

1.项目负责人对投融资活动的合规性负总责，各参与部门负责人承担相应管理责任；

2.建立责任追究制度，对违反承诺的行为依法依规处理。

（二）监督机制完善

1.设立合规监督小组，定期对工作进展进行检查，出具评估报告；

2.鼓励内部举报，对违规行为给予奖励，保护举报人权益；

3.接受外部监管机构抽查，配合调查，及时整改。

（三）持续改进机制

1.每季度召开合规评估会议，总结经验，修订制度；

2.跟踪法律法规变化，及时调整工作策略；

3.引入第三方审计，客观评价合规水平。

承诺人签名留白

签订日期留白

合规投融资活动承诺书篇2

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于投融资活动涉及多方利益，为维护市场秩序，保障各方合法权益，促进经济健康发展，承诺方根据国家相关法律法规及行业规范，特作出如下承诺：

一、承诺事项

1.承诺方在参与投融资活动时，将严格遵守《_________公司法》《_________证券法》等法律法规，以及国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会等监管机构发布的政策要求。

2.承诺方承诺其投融资活动真实、合法、合规，不存在虚假陈述、误导性信息或欺诈行为。承诺方将保证所有提供的信息完整、准确、及时，并经内部审计或第三方机构审核确认。

3.承诺方承诺在投融资活动中，将充分尊重投资者权益，不得设置不公平条款，不得利用信息优势或地位损害投资者利益。承诺方将建立完善的投资者保护机制，保证投资者能够及时知晓投资风险，并享有相应的知情权、表决权及求偿权。

4.承诺方承诺在投融资活动中，将遵循公平、公正、公开的原则，不得进行利益输送或内幕交易。承诺方将保证所有交易条件对所有参与者一视同仁，并接受社会公众的监督。

5.承诺方承诺在投融资活动中，将妥善保管相关资料，包括但不限于财务报表、业务合同、会议记录等，并按照法律法规及监管要求，定期向有关部门报送真实、准确、完整的报告。

二、实施标准

1.承诺方将建立完善的内部管理制度，明确投融资活动的审批流程、风险评估机制及信息披露制度，保证所有活动在合规框架内进行。

2.承诺方将指定专门部门或人员负责投融资活动的合规管理，并定期组织相关培训，提升员工的法律意识和合规能力。

3.承诺方将采用科学的方法进行风险评估，对潜在的投资风险进行全面、客观的评估，并制定相应的风险应对措施。承诺方将定期对风险管理体系进行评估和改进，保证其能够有效应对市场变化和风险挑战。

4.承诺方将严格按照监管要求进行信息披露，保证信息披露的真实性、准确性和及时性。承诺方将建立信息披露的审核机制，保证所有披露信息经过严格把关，避免出现虚假或误导性信息。

5.承诺方将积极配合监管部门的监督检查，如实提供相关资料，并按照监管部门的要求进行整改。承诺方将建立与监管部门的沟通机制，及时知晓监管政策的