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浅谈工程项目风险控制对策

摘要：工程项目进展过程中，风险无处不在。如何控制好工程项

目风险，已经成为衡量项目管理水平高低的决定因素。本文结合工

程项目风险的特点，提出几点管理风险的对策，包括风险控制对策、

风险自留对策和风险转移对策。

关键词：工程项目，风险控制，风险自留，风险转移

工程项目一般具有投资大、周期长的特点，建设过程中经常会受

到外界各种因素的影响，包括经济下滑、政策变化、天气失常等。

在建设初期，这些因素大多是无法确定的，并影响时间持续贯穿整

个项目实施周期。从前期可行性研究阶段直到项目投产后的生产终

结阶段，经常带来建设方案计划不周、投资决策失误、工期拖延、

人身伤害、财产损失等后果，直接导致整个项目的投资效益下降甚

至亏损。工程项目中，这些可能带来负面影响的不确定因素被称为

风险因素，对相关问题的研究被归结为风险控制的内容。

1.工程项目风险的特点

风险一般是指活动或事件中，消极的、人们不希望的后果发生的

潜在可能性。工程项目的风险定义为：在工程项目整个寿命周期内

发生的、对工程建设项目目标工期、成本和质量的实现以及生产运

营可能产生干扰的不确定性影响，或可能导致项目受到损失或损害

的事件。工程项目的风险具有四个特点。

（1）风险存在的客观性和普遍性。工程项目风险不以人的意志

为转移并超越人们主观意识，并且在项目的全寿命周期内是无处不

在、无时不有的。

（2）任一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。工

程项目实施过程中，任一具体风险的发生都是随机现象。但对大量

风险事故资料进行观察和统计分析，就可以发现明显的运动规律，

可以用概率统计方法及其他现代风险分析方法来计算其发生的概

率和损失程度。

（3）风险的可变性。在工程项目的整个寿命周期中，有些风险

会得到控制，有些会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可

能产生新的风险。

（4）风险的多样性和多层次性。大型工程项目周期长、规模大、

涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，风险因素之间的内在关

系错综复杂，各风险因素之间与外界因素交叉影响又使风险显示出

多层次性。

2.工程项目风险控制的对策

工程项目风险控制是决定工程项目是否成功的关键。项目的风险

控制是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即

管理目标的确定、风险的识别、风险的评估、风险控制对策的决策、

方案计划的实施、检查和评估反馈。

对项目风险进行识别、分析和评价之后，风险控制人员必须根据

项目风险的性质及其潜在影响，并以项目总体目标为依据，规划、

选择合理的风险控制对策。尽可能地减少项目风险的潜在损失，提

高对项目风险的控制能力。项目风险控制的基本对策为风险控制、

风险自留和风险转移三种形式。

2.1风险控制对策

风险控制包括所有避免或减少项目风险发生的可能性及其潜在

损失的各种措施。风险控制人员必须和各专业人员共同识别项目风

险发生以及使损失趋于严重的各种条件，然后通过对这些条件的控

制来控制项目风险。风险控制对策可分为风险回避和损失控制两

种。

风险回避对策就是通过回避项目风险因素，回避可能产生的潜在

损失或不确定性，这是风险处理的一种常用方法。风险回避对策具

有三个特点：（1）回避也许是不可能的；（2）项目风险定义得越广，

回避就越不可能；（3）回避失去了从中获益的可能性回避一种项目

风险，有可能产生新的项目风险。

损失控制方法是指通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生

损失的严重性来处理项目风险。与风险回避相同，损失控制是以处

理项目风险本身为对象而不是设立某种基金来对付，但回避偏重于

一种消极的放弃和中止。损失控制措施可根据其目的分为：（1）损

失预防手段；（2）损失减少手段，包括损失最小化方案和损失挽救

方案。损失预防手段旨在减少或消除损失发生的可能，损失减少手

段则试图降低损失的潜在严重性，损失控制方案可以是损失预防手

段和损失减少手段的组合。损失的发生是由多种风险因素在一定条

件下相互作用而导致的，在众多因素中，技术风险、人员风险、设

备风险、材料风险和环境风险是引起损失发生的五个基本因素。预

防损失的发生和降低损失的严重性，就要对这五个基本因素进行全

面控制，而且尤以对人员因素的为最重要。

损失控制的内容包括：制定一个完善的安全计划，评估及监控有

关