经营风险分析评估和应对措施表.docx

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经营风险分析评估和应对措施表

风险类别

风险类别细分

风险内容

风险可能性

风险后果

风险评价

风险对策

应对（应急）措施

责任部门

监督与评价

战略和市场分析

战略缺失

因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向

可能发生

严重

A

规避风险

建立和运行《质量目标管理方法》，按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划

快速制定战略计划纲要以应对紧急情况

总经办、管理层

战略错误风险

因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境

可能发生

严重

A

规避风险

建立和运行《质量目标管理方法》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划

快速制定战略调整纲要以应对紧急情况

总经办、管理层、财务部

因新产品战略和市场战略的方向错误，导致不能成功转化为市场销售

可能发生

严重

A

规避风险

建立和运行《质量目标管理方法》、《风险控制程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划

总经办、管理层、财务部

技术战略的失效导致技术开发失败

可能发生

严重

A

分担风险

建立和运行《质量目标管理方法》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划

业务部、管理层、技术部

市场风险

由于市场替代品出现导致市场萎缩

可能发生

严重

A

减少风险

积极参展，了解产品替代动态

积极拓展国外市场，在同行中率先引人

业务部、管理层、

产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩

可能发生

严重

A

减少风险

密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划

技术部

未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降

可能发生

严重

A

减少风险

安排专人关注并收集市场变化信息

密切关注行业龙头企业市场动态

分阶段降低，巩固市场份额

加强广告投入，吸引新老顾客

业务部、管理层、技术部

行业国际巨头进入中国市场

可能发生

严重

A

减少风险

关注细分市场，采取差异化策略

为顾客提供贴心服务，快速反应

业务部、管理层

未能应对产品的供需及价格变化

可能发生

严重

A

减少风险

密切关注国内外产品供需及价格变化

及时调整价格

业务部、管理层

未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化

可能发生

严重

A

减少风险

采购部关注期货市场、相关专业交易市场

经客户同意考虑采用可再生材料及先进工艺、降低材料损耗

制定应对方案

采购部、管理层、技术部

未能应对潜在竞争者的崛起

可能发生

严重

A

减少风险

业务部关注新兴市场动态

制定应对方案

业务部、管理层

未能应对现有竞争者的市场挑战策略

可能发生

严重

A

减少风险

业务部关注分析竞争者的市场策略动向

评估引入机器人、ERP系统应对挑战可行性

制定应对方案

业务部、管理层

法律风险

公司产品不符合法律法规要求

可能发生

严重

A

规避风险

建立《法律法规清单》识别产品方面法律法规

技术部

公司劳动合同或规章制度违反劳动法，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果

可能发生

严重

A

规避风险

建立和完善公司规章制度

努力提高员工待遇

加工自动化的投入，引入机器人，减轻劳动强度

由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审

与公司律师顾问商定解决以应对紧急情况

管理部、法务部

违反《中华人民共和国职业病防治法》，导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生

可能发生

严重

A

规避风险

建立和运行“职业病防治管理规定”，并由总经办定期检查运行情况

与公司与公司律师顾问商定解决以应对紧急情况

管理部、总经办

特种设备违反《特种设备安全监察条例》

可能发生

严重

A

规避风险

建立和运行《特种设备管理规定》

管理部不定期监察和监督运行情况

管理部

（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》

可能发生

严重

A

规避风险

充分识别和评价相关环保法规

按照环评要求开展工作，进一步增加环保设施投入

请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况

管理部

废弃物排放违反《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

可能发生

严重

A

分担风险

严格按法律法规要求运行

与有废弃物回收资质公司合作

管理部

消防设施不符合《中华人民共和国消防法》

极少发生

一般

B

减少风险

建立和运行《消防安全管理规定》

管理部

终端产品违反《消费者权益保护法》

极少发生

一般

B

减少风险

充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求

与法律顾问商定解决方案与应对措施

业务部

违反《中华人民共和国不正当竞争法》

极少发生

一般

B

减少风险

充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求

与法律顾问商定解决方案与应对措施

业务部

违反《中华人民共和国产品质量法》

极少发生

一般

B

减