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5月证券考试真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券业协会

D.证券监管机构

2.股票是一种（）证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.设权证券

3.下列不属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

4.我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。

A.2009年10月30日

B.2010年1月1日

C.2011年10月30日

D.2012年1月1日

5.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.卖方

B.期货经纪公司

C.买方

D.交易所（或期货清算公司）

6.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

7.以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（）

A.是一种利益共享、风险共担的集合投资方式

B.通过发行基金份额募集资金

C.基金托管人负责基金的投资操作

D.基金投资者是基金的所有者

8.下列关于证券公司的表述，错误的是（）

A.具有独立法人地位的经济实体

B.主要业务包括经纪、投资银行、资产管理等

C.是证券市场投融资服务的提供者

D.可以完全自主决定收费标准

9.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。

A.3000

B.5000

C.6000

D.8000

10.目前我国金融市场实行的经营体制是（）

A.分业经营、分业管理

B.混业经营、分业管理

C.分业经营、混业管理

D.混业经营、混业管理

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险分散功能

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权

C.剩余资产分配权

D.优先认股权

3.债券的票面要素包括（）

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券发行者名称

4.下列属于证券交易所职能的有（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

5.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.下列关于证券投资基金的特点，说法正确的有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

7.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.三公原则

D.监督与自律相结合的原则

9.下列属于证券发行市场作用的有（）

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资的机会

C.形成资金流动的收益导向机制

D.促进资源配置的不断优化

10.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券发行者名称

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（）

3.债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）

4.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。（）

5.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系。（）

6.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现送股、配股、增发等原因而导致股价下降时，对转换价格做相应的调整。（）

7.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。（）

8.证券公司的自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）

9.证券市场监管的目标在于保护投资者权益、保证证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险。（）

10.证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资