银行县级支行评价问卷.xlsVIP

制度保障

机构人员管理

计算机应用与管理

电子银行业务

中间业务

国际业务

银行卡业务

重要空白凭证管理

财务核算

出纳业务

会计业务

商业汇票业务

贷款业务

存款业务

制度建设

回答结果

是

否

缺项

问题

计算机应用与管理内部控制评价问卷

问题

回答结果

是

否

缺项

3、是否执行了计算机安全学习培训制度

1、是否按规定配备专（兼）职计算机安全管理员

2、计算机应用单位是否建立了安全责任制

4、计算机安全事件处理、上报是否及时并符合程序

5、设备登记和维修记录是否完善

6、计算机运行环境是否达到了安全标准

7、设备报废手续是否齐全

9、生产系统网络与互联网、合作单位联接是否采用网络隔离技术

10、是否有防止计算机病毒侵害的技术措施

11、是否计算机系统及设备应急情况处理方案

12、网络资料是否按要求管理

13、是否按规定启动和关闭联机系统，在非营业时间进入系统是否提供审批资料

14、柜员制录像资料是否按规定进行保管

15、是否发生密码泄漏事件

8、是否对计算机设备定期巡检，并有记录和报告

填表人：负责人：

说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。

说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。

存款业务内部控制评价问卷

问题

回答结果

是

否

缺项

1.单位账户的开立、使用、变更、撤销是否符合规定

3.是否按规定办理存款证明书

4.是否按规定办理教育储蓄业务

7.大额转帐、大额现金支付是否及时录入反洗钱操作信息管理系统，并执行分析、上报、备案制度

9.保证金帐户管理是否符合规定

说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。

会计业务内部控制评价问卷

出纳业务内部控制评价问卷

财务核算内部控制评价问卷

贷款业务内部控制评价问卷

6.是否落实贷款主责任人和经办责任人制度

7.是否严格执行贷后管理责任移交制度

8.贷款档案的建立、保管与使用是否符合规定

9.贷款展期和借新还旧是否符合规定

10.委托贷款是否按规定办理（请说明委托贷款种类）

11.国内保函业务是否按规定办理

12.是否按照规定的权限、程序认定和管理不良贷款

13.抵债资产的接收、管理和处置是否符合有关规定

14.是否按规定核销贷款

15.已核销贷款管理是否符合规定

16.是否如实反映贷款形态

17.非信贷类资产是否按规定进行风险分类

商业汇票业务内部控制评价问卷

1.是否落实银行承兑汇票调查、审查、审批和检查岗位

2.是否在上级行授权范围内办理银行承兑汇票业务

3.银行承兑汇票出票人信用等级是否达到规定要求,且承兑控制在客户综合授信额度内

5.是否落实银行承兑汇票管理主责任人和经办人责任制度

6.贴现申请人、商业承兑人是否具备规定的条件

7.票据贴现是否具有规定文本的申请书、业务协议或合同

8.票据贴现是否具有合法、真实的商品交易合同及有关资料

9.是否按规定对票据的真实性、合规性和合法性进行验证并登记

10.商业承兑汇票贴现业务是否纳入客户统一授信管理，并落实有效担保

中间业务内部控制评价问卷

1.开办中间业务是否按规定报批或报备（请说明已开办的中间业务种类）

2.开办中间业务是否按规定签订了书面合同且合规、合法

3.是否按规定操作程序办理各项中间业务

4.中间业务收费标准是否符合规定

5.中间业务收入是否按规定及时计收入账

重要空白凭证和有价单证管理内部控制评价问卷

2.是否存有账外重要空白凭证和有价单证，如有请提供清单

3.重要空白凭证和有价单证是否逐份销号控制使用

４.重要空白凭证和有价单证销毁处理是否及时

５.存款人撤销结算账户时是否收回各种重要空白票据，请提供未收回清单

６.代理业务重要空白凭证使用是否合规

７.重要空白凭证和有价单证是否事先盖好印章备用,如有请提供清单

８.是否按规定检查重要空白凭证和有价单证

9.是否遗失重要空白凭证和有价单证,如有请提供清单

国际业务内部控制评价问卷

2.国际贸易融资业务是否实行部门或岗位分离，请提供职责清单

3.国际贸易融资业务是否纳入客户统一授信管理，请提供授信文件

4.办理国际融资业务，信贷部门及国际业务部门是否分别进行调查和审查

5.是否按规定对国际贸易融资业务进行贷后管理

6.是否逆程序办理国际贸易融资业务，如有请提供清单

7.开立信用证或提货担保是否按照规定收取保证金

8.是否存有垫款或损失情况,如有请提供清单

9.外汇资金交易是否进行了岗位分离

10.各项结算业务收费是否按规定入账,

11.敞口头寸是否控制在上级行规定的限额内

13.内外账务是否定期核对

14.外币账户的开立、使用、撤消是否合规

机构人员管理内部控制评价问卷

1.机构的设、废、变迁是否经银行业监督管理部门批