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水利工程合规性审查实施方案（精简完整版）

一、方案目标与定位

（一）总体目标

审查全周期（筹备至验收，45-60天）实现“标准统一、审查全面、整改闭环”：①审查覆盖率100%（法律法规、行业标准无遗漏），合规问题识别准确率≥98%；②整改完成率100%，整改验收合格率≥95%；③审查流程合规率100%，异议处理满意度≥90%，符合《水利工程建设项目管理规定》，确保工程全流程合规，规避法律与行政风险。

（二）定位

战略定位：破解合规审查“标准模糊、流程松散、整改滞后”痛点，推“事后补救”向“事前预防+事中管控+事后闭环”转型，构建水利工程专属合规审查体系。

功能定位：整合审查标准制定、现场核查、问题整改、验收归档资源，适配项目立项、施工、验收等阶段，覆盖“筹备-审查-整改-验收-归档-改进”全流程，满足合规性与风险防控需求。

社会定位：保障水利工程合法合规建设，维护行业秩序，避免因违规导致的停工、处罚，推动工程向“规范化、法治化”转型，助力水利行业高质量发展。

二、方案内容体系

（一）核心架构（6阶段/审查全周期）

前期筹备（审查前8天）：建团队、定标准、备资料，控基础扎实。

审查实施（筹备后15天）：分阶段、查合规、录问题，控审查全面。

问题整改（实施后12天）：定方案、抓落实、督进度，控整改有效。

整改验收（整改后7天）：核成效、评合格、闭环路，控验收严谨。

归档总结（验收后5天）：整理资料、总结经验、建台账，控归档规范。

持续改进（总结后3天）：析不足、补短板、优体系，控长效提升。

（二）核心模块

合规审查实施体系

阶段分类：分三类——前期阶段（重点查立项审批、规划许可，如项目建议书批复合规率100%，用地预审文件完整率100%）；施工阶段（重点查资质、工序合规，如施工单位资质合规率100%，关键工序审批率100%）；验收阶段（重点查验收程序、资料合规，如验收组组成合规率100%，验收资料完整率100%）。

关键要点：技术要求（审查标准贴合最新法规，问题记录要素完整，整改时限明确）；管理要求（审查全程留痕，整改跟踪专人负责，验收多方签字）。

实施标准：编制《合规审查手册》（列明参数，如“问题识别准确率≥98%，整改完成率100%”），手册随阶段调整。

管控体系

责任管控：审查负责人为总责任人，设专项组（含法务、工程、档案人员），复杂问题邀行业专家参与，明确审查、整改、验收职责。

流程管控：分“筹备-审查-整改-验收-归档-改进”六步，关键环节（问题认定、整改验收）需多方确认，留存记录可追溯。

组织架构

设审查组：组长（负责人）统筹，筹备组（2人）定标准、备资料；审查组（3人）分阶段、查合规；整改组（2人）督进度、核成效；验收组（2人）评合格、闭环路；归档组（2人）整资料、建台账；改进组（2人）析不足、优体系；配设备（审查checklist、档案管理系统），工具（问题记录表、整改跟踪表），物资（合规标准汇编、档案盒）。

三、实施方式与方法

（一）前期筹备与审查实施

前期筹备

团队组建：核心成员需3年以上合规审查经验，含法务专员、工程监理；岗前培训（最新法规、审查流程），考核合格上岗。

标准制定：梳理现行法律法规（《水法》《水利工程建设程序管理暂行规定》）、行业标准，按阶段编制审查清单（含审查项、合格标准、依据），报主管部门备案。

资料准备：收集项目资料（立项文件、施工图纸、验收报告），搭建审查档案系统，确保资料可查、可追溯。

审查实施

分阶段审查：前期阶段核查审批文件（如项目可行性研究报告批复是否完整）、许可手续（用地、规划许可是否齐全）；施工阶段核查参建单位资质（施工、监理单位资质是否合规）、工序审批（如基坑开挖是否经监理审批）；验收阶段核查验收程序（验收组组成是否符合规定）、资料完整性（检测报告、隐蔽工程记录是否齐全）。

问题记录：发现合规问题时，记录要素（问题描述、违规依据、整改建议、责任人、时限），现场拍照取证，形成《合规问题清单》，经多方确认后下发整改。

（二）问题整改与整改验收

问题整改

方案制定：责任单位针对问题制定整改方案（如缺少审批文件则补充申请，资质不合规则更换单位），明确整改措施、时限、责任人，报审查组审批。

跟踪督办：审查组专人跟踪整改进度（每日更新整改台账，超时限预警），整改过程中提供合规指导（如协助对接审批部门），确保整改有序推进。

整改验收

验收核查：整改完成后，责任单位提交验收申请与佐证材料（如补充的审批文件、新资质证书）；审查组现场核查（核对材料真实性，验证整改成效），对照《合规问题清单》逐项验收