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证券从业考试模拟试题

一、单项选择题（共10题，每题1分，每题只有一个正确答案）

下列属于货币市场工具的是（）

A.股票B.商业票据C.企业债券D.国债逆回购（期限1年以上）

我国股票发行制度目前实行的是（）

A.审批制B.核准制C.注册制（全面实行）D.备案制

证券公司从事自营业务，其持仓规模应当符合（）的规定

A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.公司内部风控

下列关于债券票面利率的说法，正确的是（）

A.票面利率越高，债券发行价格一定越高

B.票面利率与债券到期收益率始终相等

C.票面利率是债券发行人承诺支付的利率

D.票面利率由债券购买方决定

基金管理人应当在基金合同生效后（）内，向中国证监会办理基金备案手续

A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日

下列不属于证券市场禁入措施的是（）

A.禁止从事证券业务B.禁止担任上市公司董事

C.限制转让持有的证券D.禁止担任证券公司高级管理人员

沪深300指数的计算方法是（）

A.算术平均法B.加权平均法C.派许加权综合价格指数法D.几何平均法

投资者通过证券公司买卖股票，需要支付的费用不包括（）

A.印花税B.过户费C.管理费D.佣金

根据《证券法》，向不特定对象发行证券，累计超过（）人，属于公开发行

A.100B.200C.300D.500

下列关于金融期货与金融期权的区别，说法错误的是（）

A.期货交易双方权利义务对等，期权交易双方权利义务不对等

B.期货交易需要缴纳保证金，期权买方无需缴纳保证金

C.期货合约到期必须平仓或交割，期权合约到期可以不行权

D.期货和期权的盈亏特点完全相同

二、多项选择题（共5题，每题2分，每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）

下列属于金融衍生工具的有（）

A.股指期货B.利率互换C.国债期货D.股票E.货币期权

证券公司的合规管理职责包括（）

A.制定合规管理制度B.监督合规制度执行

C.处理合规风险事件D.开展合规培训E.参与公司业务决策

下列关于股票质押式回购业务的说法，正确的有（）

A.融入方是指具有股票质押融资需求且符合条件的证券公司

B.融出方是指为融入方提供资金的机构或个人

C.标的证券应为符合条件的上市交易股票或其他证券

D.股票质押式回购期限一般不超过3年

E.融入方可以将融入资金用于证券投资

根据《证券投资基金法》，基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续

C.监督基金管理人的投资运作D.编制基金财务会计报告

E.按照规定召集基金份额持有人大会

下列属于证券从业人员禁止行为的有（）

A.内幕交易B.操纵证券市场C.向客户推荐风险高于其承受能力的产品

D.泄露客户资料E.接受客户全权委托买卖证券

三、判断题（共5题，每题1分，正确的打“√”，错误的打“×”）

创业板市场主要服务于成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。（）

证券公司接受客户委托买卖证券，必须按照客户委托的价格成交。（）

债券的偿还期限越长，票面利率通常越高，因为长期债券面临的利率风险更大。（）

证券投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）

沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。（）

证券从业考试模拟试题答案及解析

一、单项选择题答案及解析

答案：B

解析：货币市场工具是期限在1年以内（含1年）的金融工具，包括商业票据、短期国债、同业拆借等；股票、企业债券属于资本市场工具，国债逆回购期限1年以上也不属于货币市场工具。

答案：C

解析：我国目前全面实行股票发行注册制，取代了此前的核准制，注册制更强调信息披露的真实性、准确性和完整性。

答案：B

解析：证券公司自营业务的持仓规模、风险控制等核心要求由中国证监会制定，证券交易所主要负责交易规则执行，证券业协会侧重行业自律，内部风控需符合监管要求。

答案：C

解析：票面利率是债券发行人在债券存续期内按票面金额向持有人支付利息的比率，由发行人决定；发行价格受票面利率、市场利率等影响，票面利率与到期收益率不一定相等（如折价或溢价发行时）。

答案：A

解析：根据《证券投资基金法》，基金管理人应当在基金合同生效后3个工作日内，向