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企业天窗制度管理规范

第一章总则

第一条目的与依据

为规范企业内部信息沟通与反馈机制，保障员工合法权益，提升管理透明度与决策科学性，营造开放、信任的组织氛围，依据国家相关法律法规及企业内部管理规定，特制定本规范。

第二条定义

本规范所称“天窗制度”，是指企业为员工及相关方提供的，以书面、线上平台或指定渠道，就企业运营管理、工作环境、职业发展、意见建议等事项进行反映、申诉或提案的正式沟通渠道。

第三条适用范围

本规范适用于企业全体在职员工，以及与企业存在劳动关系或业务往来的其他相关方（如实习生、外包人员等，具体范围可由企业根据实际情况界定）。

第四条基本原则

天窗制度的运行应遵循以下原则：

（一）保密原则：对反映人的身份及反映内容中涉及个人隐私或商业秘密的信息严格保密，法律法规另有规定的除外。

（二）客观公正原则：对受理的事项进行客观调查、公正处理，不受任何不当干预。

（三）及时高效原则：对受理的事项应尽快处理，并在规定时限内给予反馈。

（四）鼓励与保护原则：鼓励员工积极通过天窗渠道反映问题、提出合理化建议，严禁对反映人进行打击报复。

（五）实事求是原则：反映人应基于事实进行反映，不得捏造、歪曲事实，不得诬告陷害他人。

第二章组织与职责

第五条管理部门

企业指定人力资源部门作为天窗制度的归口管理部门，负责天窗渠道的日常运营、协调处理、监督检查等工作。若企业规模较大或有特殊需求，可成立跨部门的天窗管理小组，由人力资源部门牵头，相关业务部门、法务部门、监察部门等派员参与。

第六条管理部门职责

（一）建立和维护畅通的天窗沟通渠道。

（二）负责受理各类天窗事项，并进行初步登记、分类。

（三）根据事项性质和职责分工，及时将受理事项转交相关承办部门或责任人处理。

（四）跟踪、督促承办部门或责任人在规定时限内完成事项处理。

（五）负责将处理结果反馈给反映人，并听取其意见。

（六）对天窗事项的处理情况进行记录、汇总、分析，并定期向企业管理层汇报。

（七）负责天窗制度的宣传、解释、培训及修订完善工作。

（八）确保天窗事项处理过程中的信息安全与保密。

第七条承办部门职责

（一）对转交的天窗事项进行认真调查、核实。

（二）在规定时限内，依据相关规定和事实，提出处理意见或解决方案。

（三）将处理结果书面反馈给天窗管理部门。

（四）负责处理结果的具体落实。

（五）配合天窗管理部门的调查与协调工作。

第三章天窗事项与范围

第八条受理范围

天窗渠道主要受理以下事项：

（一）对企业发展战略、经营管理、规章制度等方面的意见和建议。

（二）对部门及个人工作作风、工作效率、廉洁自律等方面的投诉。

（三）对员工薪酬福利、绩效考核、奖惩任免、职业发展等方面的申诉。

（四）对工作环境、劳动保护、安全生产、企业文化建设等方面的意见和建议。

（五）发现的企业经营管理中存在的风险、漏洞或违规行为。

（六）认为自身合法权益受到侵害的申诉。

（七）其他与企业运营管理相关的合理事项。

第九条不予受理范围

对以下事项，天窗渠道不予受理或引导至其他相应途径解决：

（一）属于个人恩怨、生活纠纷等非企业管理范畴的事项。

（二）已通过企业其他既定渠道（如劳动争议调解、劳动仲裁、诉讼等）正在处理或已处理完毕的同一事项，且无新的事实和证据。

（三）匿名反映且线索不清、事实依据不足，难以核实的事项（但鼓励实名反映）。

（四）内容空泛、无实质意义或明显带有恶意攻击、诽谤性质的事项。

（五）涉及国家机密、商业秘密且非因企业管理不当导致泄露的事项。

（六）法律法规明确规定不属于企业内部管理范畴的事项。

第四章天窗处理流程

第十条受理登记

（一）天窗管理部门收到反映事项后，应立即进行登记，记录反映人信息（如实名）、联系方式（可选）、反映时间、事项内容、反映渠道等。

（二）对于匿名反映，也应登记反映内容和时间，但需注明为匿名。

第十一条初步审核与分类

天窗管理部门对受理的事项进行初步审核，根据事项性质、内容涉及范围进行分类，确定承办部门或责任人。对于情况紧急或重大的事项，应立即上报企业相关领导。

第十二条转交与承办

（一）天窗管理部门应在受理后一个工作日内，将初步审核分类后的事项转交至相应承办部门或责任人。

（二）承办部门或责任人收到转交事项后，应在一个工作日内确认接收。对不属于本部门职责范围的事项，应及时退回天窗管理部门并说明理由，由天窗管理部门重新协调处理。

第十三条调查与处理

（一）承办部门或责任人应在接收事项后，根据事项复杂程度，在规定时限内完成调查核实工作。一般事项应在五个工作日内完成，复杂事项可适当延长，但最长不超过十五个工作日，并向天窗管理部门说明情况。

（二）调查过程中，应充分听取相关方意见，收集证据，确保事实清楚。

第十四条结果反馈

（一）承办部门或责任人