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商务合同管理评审与修改指引手册

前言

本手册旨在规范企业商务合同的评审与修改流程，明确各环节职责分工，降低合同签订风险，保障企业合法权益。手册适用于企业法务部门、业务部门及相关管理人员，涵盖合同从接收、评审到修改、定稿的全流程操作指引，可作为日常合同管理的标准化工具使用。

一、手册适用范围与核心价值

（一）适用场景

新签合同评审：企业与客户、供应商首次合作时，对拟签订的合同文本进行全面审核与风险评估。

合同续签评审：对即将到期需续签的合同，结合履约情况、市场变化等重新审核条款适用性。

重大合同修改：对已评审合同的主体、标的、金额等核心条款进行变更时的专项审核。

合同纠纷处理：因合同履行产生纠纷，需通过修改条款或补充协议解决时的流程指引。

（二）核心价值

风险防控：通过标准化评审流程，识别并规避合同中的法律风险、商业风险及操作风险。

效率提升：明确各环节职责与时间节点，避免评审流程冗余或遗漏，缩短合同签订周期。

合规保障：保证合同内容符合《民法典》《公司法》等法律法规及企业内部管理制度要求。

二、合同评审全流程操作指南

（一）合同接收与初步登记

接收主体：业务部门为合同接收的第一责任人，收到合同文本（含电子版及纸质版）后，需及时（不超过1个工作日）提交至法务部门。

登记信息：填写《合同评审登记表》（详见附件1），记录合同名称、合同编号、签约主体、合同金额、主要标的、接收日期、业务对接人（*）等信息，并合同文本扫描件。

初步审核：法务部门检查合同文本完整性，确认是否包含核心条款（如双方主体信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等），对缺失核心条款的合同，退回业务部门补充。

（二）多部门专项评审

根据合同类型及金额，组织相关部门开展专项评审，评审时限一般为3-5个工作日（重大合同可延长至7个工作日）。

评审部门

评审重点

输出文件

业务部门

合同条款是否符合商业需求、市场需求；标的物/服务描述是否准确；履约能力可行性。

《业务部门评审意见表》（详见附件2）

法务部门

主体资格（营业执照、授权委托书等）；条款合法性（是否符合法律法规）；权利义务对等性；违约责任明确性；争议解决方式约定。

《法务部门评审意见表》（详见附件3）

财务部门

价款及支付方式是否符合财务制度；发票开具要求；税务风险；资金支付安排合理性。

《财务部门评审意见表》（详见附件4）

风控部门

合同履行过程中的潜在风险（如政策变动、履约能力变化、不可抗力等）；风险应对措施。

《风控部门评审意见表》（详见附件5）

（三）评审意见汇总与反馈

意见汇总：法务部门收集各部门评审意见，整理形成《合同评审意见汇总表》（详见附件6），明确“需修改条款”“保留条款”“通过条款”及修改建议。

反馈与沟通：法务部门将汇总表反馈至业务部门，由业务部门牵头与合同相对方沟通修改事宜，并同步修改合同文本。对存在争议的条款，组织相关部门召开评审会（必要时邀请外部法律顾问*参与），协商确定最终修改方案。

（四）评审结论输出与定稿

结论确认：法务部门根据最终修改后的合同文本，出具《合同评审结论书》（详见附件7），明确“通过”“有条件通过”（需补充材料或进一步修改）或“不通过”（存在重大风险且无法协商解决）的结论。

合同定稿：业务部门根据评审结论完成合同定稿，经双方授权代表签字（盖章）后，正式生效。法务部门负责留存合同文本及评审资料，建立合同管理台账。

三、合同评审关键要素检查表及常见问题示例

（一）合同评审关键要素检查表

评审维度

核心检查项

合同主体

签约方名称是否与营业执照一致；法定代表人/授权代理人身份是否有效；是否存在关联交易及披露义务。

合同标的

标的物/服务描述是否清晰、具体（如型号、规格、技术标准等）；是否存在知识产权归属争议。

权利义务

双方权利义务是否明确、对等；是否存在单方面加重己方责任或排除主要权利的条款。

价款支付

金额、币种是否明确；支付条件、时间、方式是否具体；是否约定逾期付款违约责任。

履行期限

合同生效时间、履行开始/截止时间是否明确；是否约定延期履行的处理方式。

违约责任

违约情形是否列举完整；违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%）；是否约定定金罚则（定金不超过主合同标的额的20%）。

争议解决

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；管辖法院/仲裁机构是否约定具体、有效（如“由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖”）。

保密条款

保密范围、期限、责任主体是否明确；是否约定泄密后的违约责任。

不可抗力

不可抗力定义是否清晰；通知义务、证明文件要求、责任减免条款是否约定。

（二）常见问题示例与修改建议

问题示例：合同中签约方名称为“科技有限公司”，但营业执照名称为“科技发展有限公司”。

修改建议：统一名称为营业执照全称，避免因名称不一致导致主体资格