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企业规章执行情况跟踪记录表

一、跟踪记录表的核心价值与定位

跟踪记录表并非简单的文档堆砌或数据罗列，它是企业规章制度全生命周期管理中不可或缺的一环，其核心价值体现在以下几个方面：

1.可视化执行进程：将抽象的“执行”概念转化为具体的、可量化的记录，使管理层能够清晰掌握各项规章制度在不同部门、不同层级的推进程度和实际状态。

2.及时发现执行偏差：通过定期或不定期的跟踪记录，能够敏锐捕捉到制度执行过程中出现的理解偏差、执行不到位、抵触情绪等问题，为及时纠偏提供依据。

3.责任追溯与落实：明确各项规章制度执行的责任主体、配合部门及监督部门，确保责任到人，便于在出现问题时进行追溯和改进。

4.数据支撑持续优化：积累的执行数据是评估规章制度有效性、适宜性的第一手资料，为制度的修订、完善乃至废止提供了客观的数据支撑，形成管理的闭环。

5.强化合规文化建设：持续的跟踪与记录本身就是一种宣贯和强调，有助于在企业内部营造重视制度、遵守制度的良好氛围。

二、跟踪记录表的核心要素设计

一份科学有效的跟踪记录表，应至少包含以下核心要素。企业可根据自身规模、行业特点及管理精细化程度进行调整和增删。

（一）规章制度基本信息

此部分旨在清晰标识被跟踪的规章制度本体，是跟踪记录的基础。

*制度编号：企业内部对规章制度进行的唯一编码，便于检索和管理。

*制度名称：规章制度的全称，应准确、规范。

*制度版本：记录当前执行的制度版本号，尤其对于有频繁更新需求的制度至关重要。

*发布部门/制定部门：明确制度的发起和制定主体。

*生效日期：制度正式开始执行的日期。

*适用范围：明确制度约束和规范的组织层级、部门、岗位或业务领域。

（二）执行状态与责任主体

此部分聚焦制度执行的动态和责任分配。

*当前执行状态：清晰界定制度所处的执行阶段，例如：“计划执行中”、“培训宣贯中”、“全面执行中”、“部分执行”、“执行受阻”、“已暂停”、“已废止”等。

*主要责任部门/责任人：指对制度在本部门或本领域内的有效执行负主要领导责任的部门或个人。

*配合执行部门：指在制度执行过程中需要协同配合的部门。

*监督检查部门：指负责对制度执行情况进行监督、检查和评估的部门，通常为企业管理部门、合规部门或指定的专项监督机构。

（三）跟踪记录详情

此部分是跟踪记录表的核心，需详细记录执行过程中的关键节点、问题及改进措施。可设计为多栏次的流水记录形式。

*跟踪日期：每次进行执行情况跟踪的具体日期。

*跟踪方式：记录跟踪所采用的方法，如：“日常观察”、“专项检查”、“部门自查上报”、“员工访谈”、“数据分析”、“会议研讨”等。

*跟踪人/记录人：执行跟踪动作并进行记录的人员。

*执行情况描述：客观、具体地描述当前观察到的执行状况。可包括：已落实的具体条款、执行的广度和深度、员工的认知程度、执行过程中形成的良好实践等。

*发现问题与不足：准确记录执行过程中存在的问题、偏差、障碍或潜在风险。问题描述应具体，避免模糊不清。

*整改措施/建议：针对发现的问题，提出具体的、可操作的整改措施或优化建议。明确措施内容、责任人和计划完成时限。

*整改完成情况/验证结果：记录针对问题所采取措施的落实情况及效果验证结果。例如：“已完成整改，效果良好”、“整改中，按计划进行”、“整改未达预期，需调整措施”等。

（四）备注与说明

*备注：用于记录其他需要补充说明的特殊情况、重要背景信息或临时性安排。

*下次跟踪计划日期：对于持续执行或存在未完成整改项的制度，明确下一次跟踪检查的计划时间。

三、跟踪执行的流程与方法建议

拥有完善的表格只是基础，建立并遵循规范的跟踪执行流程，才能确保记录表的有效运转。

1.初始信息录入：新制度发布或旧制度修订后，由指定部门（通常为制度管理部门或发布部门）负责将制度的基本信息录入跟踪记录表，设定初始执行状态和责任主体。

2.定期跟踪与记录：责任部门与监督检查部门应根据制度的重要性和执行难度，设定合理的跟踪周期（如月度、季度或半年度），并按照计划进行跟踪检查，及时、准确地在记录表中填写跟踪详情。

3.问题反馈与整改：对于跟踪中发现的问题，应立即向相关责任方反馈，并督促其制定整改措施，明确完成时限。整改过程和结果需及时更新至记录表。

4.状态更新与升级：当制度执行状态发生变化（如从“宣贯中”进入“全面执行中”，或出现“执行受阻”等异常情况），应及时更新。重大问题或长期未解决的问题，应按流程向上级管理层汇报。

5.数据分析与报告：定期（如每季度或每年度）对跟踪记录表中的数据进行汇总、分析，形成规章制度执行情况分析报告，为管理层决策提供支持，并