经纪机构管理办法中对从业人员资格证的规定.docxVIP

经纪机构管理办法中对从业人员资格证的规定

经纪机构从业人员资格证管理遵循依法合规、分类管理、动态监管原则，旨在规范从业人员执业行为，保障服务质量，维护市场秩序。具体规定如下：

一、资格证取得条件与程序

从业人员取得资格证须同时满足以下基本条件：年满18周岁，具有完全民事行为能力；具备国家教育行政部门认可的高中（含中专、职高、技校）及以上学历；无故意犯罪记录或因严重违法违规行为被相关行业主管部门行政处罚未满3年的情形；近3年未被列入严重失信主体名单或存在其他重大不良信用记录；通过全国统一组织的从业人员资格考试。

禁止申请资格证的情形包括：因欺诈、侵占、贿赂、挪用财产等与职业行为相关的犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年；被吊销同类资格证未满5年；法律、行政法规规定的其他禁止情形。

资格考试由国务院行业主管部门统一组织，省级行业主管部门负责本行政区域内的考务实施。考试科目分为基础理论、专业知识和实务操作三部分，分别考查从业人员对行业法律法规、业务知识体系及实际操作技能的掌握程度。考试每年举行2次，分别于6月和12月进行，具体时间由主管部门提前3个月向社会公告。考生需通过官方指定平台报名，提交身份证明、学历证明及无犯罪记录承诺函，经审核通过后缴纳考试费用并获取准考证。考试成绩实行2年为一个周期的滚动管理，单科成绩合格者可保留成绩，在成绩有效期内通过全部科目考试方可取得资格考试合格证明。

考试合格人员需在成绩公布后6个月内，向所在地省级行业主管部门申请领取资格证。申请时需提交资格考试合格证明、身份证明、学历证明原件及复印件、无犯罪记录证明（由公安机关出具）、近期2寸免冠彩色证件照2张。经省级行业主管部门审核，对符合条件的人员颁发全国统一制式的从业人员资格证，证书记载持证人姓名、性别、身份证号、资格类别、发证日期及有效期等信息，有效期为5年。

二、注册登记与动态管理

从业人员取得资格证后，须通过所属经纪机构向所在地县级以上行业主管部门申请执业注册，取得执业证书后方可开展执业活动。注册需满足以下条件：已取得资格证；与经纪机构签订有效的劳动合同或劳务协议；经纪机构已在行业主管部门完成备案；无本办法规定的禁止执业情形。

注册申请材料包括：执业注册申请表（需经纪机构盖章确认）；资格证原件及复印件；劳动合同或劳务协议原件及复印件；经纪机构备案证明复印件；近3个月内县级以上医院出具的健康证明（无精神类疾病及影响执业的重大疾病）；本人签署的执业承诺书（承诺遵守法律法规、行业规范及职业道德）。

行业主管部门自收到完整申请材料之日起15个工作日内完成审核。审核内容包括材料真实性、申请人与经纪机构的劳动关系、经纪机构备案状态及申请人是否存在禁止执业情形。审核通过的，颁发执业证书；审核不通过的，书面说明理由并告知申请人享有申请复核的权利。执业证书须与资格证配合使用，证书记载执业机构名称、执业类别、注册日期及有效期（与资格证有效期一致），并标注二维码供社会公众查询验证。

注册有效期届满需继续执业的，从业人员应在有效期届满前3个月内，通过所属经纪机构向原注册部门申请延续注册。延续注册需提交延续注册申请表、近5年继续教育合格证明、执业期间无违规行为的证明（由经纪机构出具并加盖公章）及资格证、执业证书原件。行业主管部门对延续申请材料进行审核，重点核查继续教育完成情况及执业信用记录。审核通过的，延续注册有效期5年；未通过的，注销执业证书并告知理由。

从业人员变更执业机构的，应在变更后10个工作日内，通过新执业机构向新所在地行业主管部门申请变更注册。变更注册需提交变更注册申请表、与原机构解除劳动关系的证明、与新机构签订的劳动合同或劳务协议，原注册部门应在收到变更申请后5个工作日内出具执业经历证明，新注册部门在10个工作日内完成审核并换发执业证书。

出现以下情形之一的，注册部门应注销执业证书：资格证被依法吊销或撤销；从业人员死亡或丧失民事行为能力；与经纪机构解除劳动关系且6个月内未与其他经纪机构签订劳动合同；连续2年未完成规定继续教育学时；因违法违规行为被暂停执业期满后仍不符合执业条件；法律、行政法规规定的其他情形。注销执业证书的，应同时在官方网站公示，并通知原执业机构及相关行业协会。

三、继续教育与能力提升

取得资格证的从业人员须按年度参加继续教育，以保持和提升专业能力。继续教育实行学时制管理，每人每年参加继续教育的总学时不得少于40学时，其中公共课学时不少于15学时（包括法律法规、职业道德、行业政策等内容），专业课学时不少于25学时（包括业务知识更新、操作技能提升、案例分析等内容）。

继续教育可采取面授、网络教学、专题研讨、案例分析会等多种形式。面授培训由省级行业主管部门认可的培训机构组织实施，网络教学须通过主管部门指