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2025国考上海证监局申论贯彻执行高分笔记

一、公文写作（3题，每题20分，共60分）

1.题目（20分）：

上海证监局近期收到多起投资者投诉，反映部分科创板上市公司信息披露不及时、不准确，存在误导性陈述。假设你为证监局工作人员，需草拟一封《关于规范科创板上市公司信息披露工作的通知》，要求内容涵盖问题导向、监管要求、整改措施及法律责任，格式规范，语言严谨。

2.题目（20分）：

为推动上海国际金融中心建设，证监局拟联合上海市金融工作局开展“金融科技人才引进计划”。假设你负责方案撰写，需制定一份《2025年上海金融科技人才引进专项方案》，明确目标、政策支持（如税收优惠、安居补贴）、实施步骤及预期成效，字数不少于600字。

3.题目（20分）：

近期某券商因内控缺陷导致客户资金风险暴露，引发社会广泛关注。假设你为证监局发言人，需撰写一篇《关于XX券商风险事件的通报稿》，重点说明事件调查结果、监管措施及防范同类问题重复发生的建议，语言需客观、权威，符合官方文风。

二、事务性文书（2题，每题25分，共50分）

1.题目（25分）：

上海证监局计划举办“投资者风险教育专题培训”，面向辖区中小投资者。假设你负责会务安排，需撰写一份《培训方案》，内容应包括培训主题、议程设计（如案例剖析、法律解读）、讲师邀请、场地布置及效果评估方式，体现专业性和实操性。

2.题目（25分）：

证监局发现部分私募基金管理人存在合规薄弱问题，需对其进行现场检查。假设你为检查组成员，需制定一份《私募基金管理人合规检查清单》，涵盖股权结构、关联交易、信息披露、风险隔离等关键项，要求条理清晰、可操作性强。

三、宣传文案（1题，30分）

题目（30分）：

为提升公众对“注册制改革”的理解，上海证监局拟在微信公众号推出系列科普文章。假设你为内容策划，需撰写一篇题为《注册制：市场化改革如何守护投资者权益》的推文，结合上海证监局的监管实践，用通俗易懂的语言解释注册制原理、优势及风险防范要点，字数不少于800字。

答案与解析

一、公文写作

1.答案（20分）：

《关于规范科创板上市公司信息披露工作的通知》

（格式规范，略）

正文：

近年来，科创板上市公司信息披露质量稳步提升，但仍存在部分企业迟报、漏报、选择性披露甚至编造虚假信息等问题，严重损害投资者利益。为贯彻落实《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，现就规范科创板上市公司信息披露工作通知如下：

（一）突出问题导向

1.信息披露不及时：部分公司年报、季报延迟披露超15个工作日；

2.内容准确性不足：业绩预告与实际偏差较大，或对风险提示含糊其辞；

3.关联交易披露不透明：未充分披露关联方身份及交易定价依据。

（二）强化监管要求

1.压实主体责任：上市公司董监高需对披露内容终身负责，建立“一报一签”制度；

2.引入第三方核查：鼓励审计机构对披露数据真实性进行延伸审计；

3.强化信用监管：对违规企业实施公开谴责、市场禁入等惩戒。

（三）明确整改措施

1.建立“红黄蓝”预警机制：对连续3期披露异常的公司启动重点关注；

2.开展“双随机”检查：2025年抽查比例提升至20%，重点覆盖医药、人工智能等新兴行业；

3.技术赋能监管：依托大数据分析识别异常披露行为。

（四）法律责任

违反本通知规定，情节严重的将移交司法机关，涉嫌犯罪的追究刑事责任。请各公司于2025年6月30日前提交合规自查报告。

（解析：①紧扣科创板监管特点，问题与措施对应；②法律条款引用准确；③格式符合官方文风。）

2.答案（20分）：

《2025年上海金融科技人才引进专项方案》

（格式规范，略）

正文：

为抢抓全球金融科技竞争机遇，上海证监局联合市金融工作局制定本方案，目标：至2027年引进500名高端金融科技人才。

（一）政策支持

1.税收优惠：对符合条件的金融科技企业减按10%缴税，最高300万元补贴；

2.安居保障：人才可申请“浦江人才卡”，享500万购房补贴或长租公寓；

3.子女教育：对接公立学校学位，优先解决落户需求。

（二）实施步骤

1.春季招聘：3月启动校园宣讲，覆盖复旦大学等沪上高校；

2.海外引才：与硅谷、伦敦金融城合作，设立“金融科技海外人才工作站”；

3.本土培育：与华东师范大学共建“金融科技实验室”，培养本土人才。

（三）预期成效

1.提升上海金融科技产业集聚度，带动就业1万人；

2.建成至少3家国家级金融科技创新中心。

（解析：①政策设计兼顾普惠性与精准性；②时间节点明确；③与上海城市定位契合。）

3.答案（20分）：

《关于XX券商风险事件的通报稿》

（格式规范，略）

正文：

2025年4月，XX券商因内控系统漏洞导致客户资金异常划转