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2025国考上海证监局申论归纳概括高分笔记
一、归纳概括题型(共3题,满分20分)
说明:本部分题目围绕上海证监局在日常监管工作中可能遇到的典型问题展开,要求考生准确、全面地概括材料信息,体现政策性和针对性。
题目1(6分)
题目:
阅读以下材料,概括当前上海证监局在加强上市公司信息披露监管方面面临的主要挑战。
材料:
1.近年来,部分上市公司信息披露存在“重业务、轻治理”现象,财务数据真实性存疑,关联交易频繁但披露不透明。
2.郎咸平指出,上海作为金融中心,上市公司数量多、行业复杂,监管资源有限,难以对所有企业实施全流程实时监控。
3.某证监局工作人员反映,部分企业利用“第三方机构”代为撰写报告,披露内容与实际情况严重不符,但追溯责任主体困难。
4.材料显示,加密货币、元宇宙等新兴领域企业财务造假手段更隐蔽,传统监管手段难以有效覆盖。
5.上海市人大代表建议,应加大对财务造假企业的处罚力度,但部分企业受利益驱动,仍存在侥幸心理。
要求:
1.准确概括挑战要点,分条作答;
2.不得超出材料范围,字数不超过200字。
题目2(7分)
题目:
阅读以下材料,归纳上海证监局在防范证券公司风险方面采取的监管措施。
材料:
1.某券商因违规融资被处罚,暴露出部分机构风险管理意识薄弱的问题。证监局随即开展“风险管理年”活动,要求各券商完善内控机制。
2.材料显示,上海证监局联合中国人民银行上海分行,对辖区证券公司开展流动性压力测试,重点排查“影子银行”风险。
3.某证监局官员表示,将通过大数据技术建立“风险预警模型”,对异常交易行为进行实时监测。
4.针对部分券商股东背景复杂的问题,证监局推动“股权穿透”核查,防止隐性关联交易。
5.材料还提到,证监局定期组织行业培训,强调“合规创造价值”的理念,提升从业人员风险防范能力。
要求:
1.概括监管措施的具体内容,分条作答;
2.不得主观臆断,字数不超过250字。
题目3(7分)
题目:
阅读以下材料,归纳上海证监局在优化投资者保护机制方面的创新做法。
材料:
1.上海证监局推出“金融知识普及行动”,通过社区讲座、线上课程等形式,提升中小投资者风险识别能力。
2.材料显示,证监局与高校合作开设“投资者保护课程”,培养专业人才,构建长效教育机制。
3.针对私募基金领域乱象,证监局建立“黑名单”制度,对违规机构实施联合惩戒。
4.某投资者反映,部分平台利用“诱导投资”手段牟利,证监局为此开展专项治理,规范市场秩序。
5.证监局还开发了“一键投诉”APP,简化维权流程,提高纠纷处理效率。
要求:
1.概括创新做法的主要方面,分条作答;
2.语言简洁,字数不超过250字。
答案与解析
题目1(6分)答案与解析
答案:
1.部分企业信息披露不实,财务数据与关联交易存疑;
2.监管资源不足,难以对所有企业实施实时监控;
3.新兴领域企业造假手段隐蔽,传统监管手段难以覆盖;
4.企业处罚力度不足,存在侥幸心理。
解析:
1.要点提炼:材料中涉及信息披露不实、监管资源不足、新兴领域风险、处罚力度不够等问题,需准确概括。
2.逻辑顺序:按照问题性质分条作答,先从企业行为入手,再分析监管困境,最后指出政策短板。
3.字数控制:每条不超过50字,确保简洁明了。
题目2(7分)答案与解析
答案:
1.开展“风险管理年”活动,要求券商完善内控机制;
2.联合央行开展流动性压力测试,排查“影子银行”风险;
3.建立“风险预警模型”,利用大数据技术实时监测异常交易;
4.推动“股权穿透”核查,防止隐性关联交易;
5.定期组织行业培训,强化合规意识。
解析:
1.要点提炼:材料中涉及监管活动、技术手段、政策措施等,需全面概括。
2.分类归纳:按照监管行动、技术工具、政策执行等维度分条作答。
3.突出重点:强调“大数据”“股权穿透”等创新做法,体现专业性。
题目3(7分)答案与解析
答案:
1.推出“金融知识普及行动”,线上线下结合提升投资者风险意识;
2.与高校合作开设投资者保护课程,培养专业人才;
3.建立“黑名单”制度,对私募基金违规行为实施联合惩戒;
4.开展“诱导投资”治理,规范市场秩序;
5.开发“一键投诉”APP,简化维权流程。
解析:
1.要点提炼:材料中涉及教育宣传、人才培养、风险防控、维权服务等方面,需系统概括。
2.突出创新:重点关注“大数据”“APP”等科技赋能手段,体现监管现代化趋势。
3.分条清晰:按照不同措施类型分条作答,避免逻辑混乱。
本试题基于近年相关经典考题创作而成,力求帮助考生提升应试能力,取得好成绩!
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