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证券专业考试题库及答案

一、单选题

1.证券公司的主要业务不包括（）（1分）

A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.银行存贷款业务

【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等，不包括银行存贷款业务。

2.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）（1分）

A.股票B.债券C.期权D.银行存款

【答案】C

【解析】期权是一种衍生金融工具，其价值依赖于标的资产的价格变化。

3.证券市场的基本功能不包括（）（1分）

A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.信息传递

【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金融通、价格发现和信息传递，风险管理是金融市场的普遍功能，但不是证券市场的基本功能。

4.以下哪种情况会导致股票的市盈率下降？（）（1分）

A.公司盈利增加B.市场利率上升C.公司分红增加D.市场预期改善

【答案】B

【解析】市场利率上升会增加公司的融资成本，导致股票的市盈率下降。

5.证券投资的收益主要来源于（）（1分）

A.股息收入B.资本利得C.利息收入D.租金收入

【答案】B

【解析】证券投资的收益主要来源于资本利得，即股票价格的上涨带来的收益。

6.以下哪种指标可以用来衡量证券的波动性？（）（1分）

A.市盈率B.市净率C.贝塔系数D.股息率

【答案】C

【解析】贝塔系数可以用来衡量证券的波动性，即证券价格对市场指数变化的敏感程度。

7.以下哪种投资策略属于技术分析？（）（1分）

A.基本面分析B.技术图形分析C.宏观经济分析D.行业分析

【答案】B

【解析】技术分析主要通过分析历史价格和交易量来预测未来价格走势，技术图形分析是其主要方法之一。

8.以下哪种情况会导致债券的收益率上升？（）（1分）

A.市场利率上升B.债券发行公司盈利增加C.债券期限延长D.债券信用评级提高

【答案】A

【解析】市场利率上升会增加债券的融资成本，导致债券的收益率上升。

9.以下哪种金融工具属于货币市场工具？（）（1分）

A.股票B.债券C.商业票据D.长期债券

【答案】C

【解析】商业票据是一种短期金融工具，属于货币市场工具。

10.以下哪种情况会导致股票的市净率下降？（）（1分）

A.公司资产价值增加B.市场利率上升C.公司盈利增加D.市场预期改善

【答案】B

【解析】市场利率上升会增加公司的融资成本，导致股票的市净率下降。

二、多选题（每题4分，共20分）

1.以下哪些属于证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.投资银行业务E.资产管理业务

【答案】A、B、C、D、E

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、投资银行业务和资产管理业务。

2.以下哪些指标可以用来衡量证券的流动性？（）

A.市盈率B.市净率C.成交量和价格波动率D.贝塔系数E.股息率

【答案】C

【解析】成交量和价格波动率可以用来衡量证券的流动性，即证券买卖的便利程度。

3.以下哪些属于衍生金融工具？（）

A.期货B.期权C.互换D.远期E.股票

【答案】A、B、C、D

【解析】期货、期权、互换和远期都属于衍生金融工具，股票属于原生金融工具。

4.以下哪些因素会影响股票的市盈率？（）

A.公司盈利B.市场利率C.市场预期D.行业前景E.公司分红

【答案】A、B、C、D、E

【解析】公司盈利、市场利率、市场预期、行业前景和公司分红都会影响股票的市盈率。

5.以下哪些属于货币市场工具？（）

A.商业票据B.国库券C.短期债券D.长期债券E.大额可转让定期存单

【答案】A、B、C、E

【解析】商业票据、国库券、短期债券和大额可转让定期存单都属于货币市场工具，长期债券属于资本市场工具。

三、填空题

1.证券市场的核心功能是______和______。（4分）

【答案】资金融通；价格发现

2.证券投资的收益主要来源于______和______。（4分）

【答案】股息收入；资本利得

3.证券公司的主要业务包括______、______和______。（4分）

【答案】证券经纪业务；证券承销与保荐业务；证券自营业务

4.证券投资的三大基本策略包括______、______和______。（4分）

【答案】买入持有策略；市场时机策略；投资组合策略

5.证券市场的三大基本功能包括______、______和______。（4分）

【答案】资金融通；价格发现；风险管理

四、判断题

1.两个负数相加，和一定比其中一个数大（）（2分）

【答案】（×）

【解析】如-5+(-3)=-8，和比两个数都小。

2.股票的市盈率越高，说明投资者对公司的未来预期越好（）（2分）

【答案】（×）

【解析】股票的市盈率越高，说明投资者对公司的未来预期越好，但这并不一