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2025国考上海证监法律专业科目模拟题及答案

一、单选题（共5题，每题2分）

1.根据上海证券交易所《上市公司信息披露管理办法（2022修订）》，以下哪种情形属于内幕信息？

A.公司董事会决定进行重大资产重组，但尚未公告

B.公司高管因个人原因离职

C.公司财务报表初步审计结果显示盈利下降

D.公司拟收购另一家上市公司，但仅内部讨论阶段

2.《证券法（2020修订）》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资余额与担保比例不得低于多少？

A.1:1

B.1:1.5

C.1:2

D.1:3

3.根据上海证监局《私募投资基金监督管理办法实施细则》，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临何种行政处罚？

A.没收违法所得并罚款50万元以上100万元以下

B.暂停业务6个月

C.撤销业务资格

D.仅要求整改

4.《公司法（2018修正）》规定，上市公司独立董事的独立判断能力受到何种情形影响时，应主动回避相关表决？

A.本人持有公司股份不超过1%

B.其配偶在公司担任高管

C.近一年内曾受公司委托提供财务顾问服务

D.曾担任公司审计委员会成员

5.上海证监局发布的《关于规范上市公司关联交易的指导意见》中，以下哪项交易需经股东大会审议通过？

A.公司向关联方提供非经营性资金拆借，金额不超过最近一期经审计净资产0.5%

B.公司与关联方签署长期采购合同，金额不超过上年度营业收入5%

C.公司向关联方出售闲置资产，金额超过最近一期经审计净资产1%

D.公司与关联方签订担保合同，金额不超过公司净资产10%

二、多选题（共5题，每题3分）

1.根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》，证券公司在提供证券投资咨询服务时，应重点关注哪些投资者适当性要素？

A.投资者的风险承受能力

B.产品的风险等级

C.投资者的投资经验

D.产品的流动性

2.《上市公司治理准则（2019）》规定，上市公司董事会成员中独立董事的比例不得低于多少？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.全部

3.上海证监局《关于防范上市公司财务造假风险的指导意见》中，以下哪些行为可能构成财务造假？

A.通过虚构交易虚增收入

B.利用关联方交易转移利润

C.隐瞒重大负债或担保

D.伪造审计报告

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务时，以下哪些情形需向中国证监会报备？

A.管理资产规模超过100亿元

B.存在重大合规风险

C.拟变更资产管理业务范围

D.管理资产规模变动超过20%

5.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司信息披露应遵循哪些原则？

A.真实、准确、完整、及时

B.重要信息需提前10个交易日公告

C.临时公告需在事件发生之日起2日内披露

D.信息披露不得误导投资者

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，投资者因虚假陈述损失，可要求发行人、上市公司承担赔偿责任。（正确）

2.上市公司独立董事可同时担任其他上市公司独立董事，但任职总数不得超过5家。（错误）

3.私募基金管理人未按规定向投资者披露风险揭示书，投资者可要求退回投资本金及利息。（正确）

4.证券公司为客户开立信用账户，需确保客户的信用评级不低于R3级。（错误）

5.上市公司关联交易需经董事会审议通过，但金额超过最近一期经审计净资产1%的需经股东大会审议。（正确）

6.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司董监高需在公告减持计划后15日内完成减持。（错误）

7.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券市值与净资产的比例不得超过80%。（正确）

8.《证券法（2020修订）》规定，上市公司信息披露违规，可对董监高处以100万元以上1000万元以下罚款。（正确）

9.上市公司临时公告需在事件发生之日起1小时内披露。（错误）

10.《上海证监局关于规范上市公司信息披露的指导意见》规定，上市公司董监高需对信息披露的真实性、准确性负责。（正确）

四、简答题（共3题，每题6分）

1.简述《证券法（2020修订）》中关于证券公司融资融券业务的主要监管要求。

2.根据《上市公司治理准则（2019）》，上市公司应如何建立健全内部控制制度？

3.上海证监局《关于防范私募基金风险的指导意见》中，私募基金管理人需采取哪些风险防范措施？

五、论述题（1题，10分）

结合《公司法（2018修正）》和《证券法（2020修订）》，论述上市公司董监高的法律责任及其在信息披露中的责任边界。

答案及解析

一、单选题

1.A

解析：内幕信