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2025国考长春市证券监管岗位申论必刷题及答案

一、归纳概括类（共3题，每题15分，满分45分）

1.题目：

长春市某证券公司因违规操作被监管机构查处，事件引发社会广泛关注。请根据以下材料，归纳长春市证券监管工作中存在的突出问题，并分析其产生的原因。（材料见下文）

材料：

“某证券公司因内控不严，部分业务人员私下操作客户账户，导致客户资金损失。调查发现，该公司培训体系不完善，对员工违规行为的监管存在漏洞。此外，长春市部分证券机构存在虚假宣传、诱导投资者行为，监管部门对此类问题的处罚力度不足。长春市证券行业协会在行业自律方面作用有限，未能及时反映市场风险。近年来，随着互联网金融发展，监管难度加大，长春市证券监管资源相对不足，专业人员配备不足，难以应对日益复杂的监管任务。”

2.题目：

长春市近年来证券市场波动较大，投资者信心不足。请根据以下材料，概括长春市证券市场面临的主要风险，并提出监管建议。（材料见下文）

材料：

“长春市证券市场以中小企业板为主，上市公司质量参差不齐，部分企业财务造假现象频发。投资者对市场透明度、信息披露质量存在疑虑。此外，长春市证券机构服务水平不高，缺乏专业投资顾问，投资者容易受到误导。监管层面，对市场风险的预警机制不完善，对违规行为的处罚力度不够，市场秩序有待规范。近年来，跨境资本流动增加，也给长春市证券监管带来新的挑战。”

3.题目：

长春市政府计划开展证券监管能力提升专项行动，请根据以下材料，归纳当前长春市证券监管工作中存在的短板，并提出改进方向。（材料见下文）

材料：

“长春市证券监管机构人员年龄结构老化，年轻专业人员不足，对新技术的应用能力较弱。监管手段以传统人工检查为主，科技监管能力不足。此外，监管与地方政府、行业协会的协同机制不完善，信息共享不畅。部分证券机构合规意识淡薄，对监管要求执行不到位。长春市证券监管的法律法规体系尚不健全，部分条款已滞后于市场发展，亟需修订完善。”

二、综合分析类（共2题，每题20分，满分40分）

1.题目：

长春市某证券公司因违规操作被监管机构处罚，引发社会对证券监管的讨论。请结合材料，分析证券监管中“监管与市场发展”的关系，并提出平衡监管与发展的建议。（材料见下文）

材料：

“某证券公司因内控不严，部分业务人员私下操作客户账户，被监管机构处以罚款并吊销业务许可证。事件曝光后，市场反应激烈，部分投资者要求该公司赔偿损失。监管部门表示将加强监管力度，但市场人士认为，监管过度可能抑制创新。长春市证券行业协会建议，应建立更为灵活的监管机制，平衡监管与市场发展。”

2.题目：

长春市证券市场近年来发展迅速，但风险隐患也不容忽视。请结合材料，分析证券监管中“风险防范与市场活力”的辩证关系，并提出优化监管策略的建议。（材料见下文）

材料：

“长春市证券市场近年来上市公司数量增加，但部分企业财务造假现象频发，损害了投资者利益。监管部门加强了对信息披露的监管，但市场人士认为，过度监管可能抑制企业创新。长春市证券行业协会建议，应建立更为精准的监管机制，区分正常经营与违规行为，避免‘一刀切’。”

三、提出对策类（共1题，25分）

题目：

长春市某证券公司因违规操作被监管机构查处，暴露出证券监管工作中存在的问题。请结合材料，提出加强长春市证券监管工作的具体措施。（材料见下文）

材料：

“某证券公司因内控不严，部分业务人员私下操作客户账户，导致客户资金损失。调查发现，该公司培训体系不完善，对员工违规行为的监管存在漏洞。此外，长春市部分证券机构存在虚假宣传、诱导投资者行为，监管部门对此类问题的处罚力度不足。长春市证券行业协会在行业自律方面作用有限，未能及时反映市场风险。近年来，随着互联网金融发展，监管难度加大，长春市证券监管资源相对不足，专业人员配备不足，难以应对日益复杂的监管任务。”

四、应用文写作类（共1题，25分）

题目：

长春市政府计划开展证券监管能力提升专项行动，请以长春市证券监管局名义，撰写一份《关于加强证券监管能力提升专项行动方案》。（要求：结构完整，内容具体，语言规范）

五、文章论述类（共1题，30分）

题目：

当前，长春市证券市场发展迅速，但风险隐患也不容忽视。请结合材料，以“证券监管：平衡发展与风险”为题，写一篇文章。（材料见下文）

材料：

“长春市证券市场近年来发展迅速，但部分企业财务造假现象频发，损害了投资者利益。监管部门加强了对信息披露的监管，但市场人士认为，过度监管可能抑制企业创新。长春市证券行业协会建议，应建立更为精准的监管机制，区分正常经营与违规行为，避免‘一刀切’。此外，随着互联网金融发展，监管难度加大，长春市证券监管资源相对不足，专业人员配备不足，难以应对日益复杂的监管任务。”

答案及解析

一、归