2025国考上海证监法律专业科目预测卷及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考上海证监法律专业科目预测卷及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当遵循的原则是（）。

A.利益优先原则

B.风险控制原则

C.公开透明原则

D.客户适当性原则

2.上海证券交易所的上市规则中，关于上市公司信息披露的及时性要求，以下表述正确的是（）。

A.重大事件应当在事件发生后的2小时内披露

B.重大事件应当在事件发生后的4小时内披露

C.重大事件应当在事件发生后的6小时内披露

D.重大事件应当在事件发生后的8小时内披露

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于（）。

A.500万元人民币

B.1000万元人民币

C.2000万元人民币

D.3000万元人民币

4.根据中国证监会的相关规定，证券公司的董事、监事和高级管理人员在任职期间不得直接或者间接持有本公司的股权，但法律、行政法规另有规定的除外，这一规定的目的是（）。

A.防止利益冲突

B.促进公司治理

C.提高经营效率

D.增强市场信心

5.上海证券交易所科创板上市公司信息披露中，关于研发活动的披露要求，以下表述正确的是（）。

A.仅需披露研发项目的名称和预算

B.仅需披露研发项目的进展情况

C.应当披露研发项目的名称、预算、进展情况以及预期成果

D.无需披露研发活动信息

6.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

7.根据上海证券交易所的《股票上市规则》，上市公司发生重大亏损时，应当立即暂停上市，这一规定的目的是（）。

A.保护投资者利益

B.维护市场稳定

C.促进公司重组

D.提高公司业绩

8.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当对客户的信用风险进行评估，评估结果分为（）。

A.3个等级

B.4个等级

C.5个等级

D.6个等级

9.上海证券交易所的《上市公司治理准则》中，关于独立董事的任职资格，以下表述正确的是（）。

A.独立董事可以兼任公司董事

B.独立董事可以兼任公司高级管理人员

C.独立董事不得兼任公司董事和高级管理人员

D.独立董事可以兼任公司其他子公司的高级管理人员

10.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的，其自营业务的规模不得超过净资本的（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，应当遵循的原则包括（）。

A.风险控制原则

B.客户适当性原则

C.公开透明原则

D.利益冲突隔离原则

E.利益优先原则

2.上海证券交易所科创板上市公司信息披露中，关于财务信息的披露要求，以下表述正确的有（）。

A.应当披露年度财务报告

B.应当披露季度财务报告

C.应当披露月度财务报告

D.应当披露重大财务事项

E.无需披露财务信息

3.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的风险覆盖率不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

E.300%

4.根据上海证券交易所的《股票上市规则》，上市公司发生以下哪些情形时，应当暂停上市（）。

A.重大亏损

B.股东权益变动达到一定比例

C.财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告

D.重大违法强制退市

E.重大资产重组

5.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当对客户的信用风险进行评估，评估结果包括（）。

A.优质客户

B.普通客户

C.关注客户

D.风险客户

E.极端风险客户

三、判断题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，应当向中国证监会申请资产管理业务资格。（）

2.上海证券交易所科创板上市公司信息披露中，关于研发活动的披露要求，仅需披露研发项目的名称和预算。（）

3.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的净资本与负债的比例不得低于10%。（）

4.根据上海证券交易所的《股票上市规则》，上市公司发生重大亏损时，应当立即暂停上市。（）

5.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当对客户的信用风险进行评估，评估结果分为3个等级。（）

6.上海证券交易所的《上市公司治理准则》中，关于独立董事的任职资格，独立董事可以兼任公司董事。（）

7.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的，其自营业务的规模不得超