销售合同审核及风险控制清单表格.docVIP

销售合同审核及风险控制清单工具模板

【适用场景】

本工具模板适用于企业法务部门、销售部门、财务部门及相关业务人员，在销售合同签订前开展系统性审核工作，具体场景包括但不限于：

新客户首次合作前的合同风险评估；

大额订单（如单笔合同金额超过万元）或长期合作协议的条款审核；

涉及特殊产品/服务（如需资质审批、跨境交付、定制化开发）的合同合规性审查；

历史合作中出现过争议条款的合同修订审核；

企业内部合规管理制度更新后的合同条款适配性检查。

【操作流程】

一、前置准备：明确审核基础信息

资料收集：获取销售合同文本（含附件，如技术协议、订单、补充协议等）、客户主体资格证明（营业执照复印件、授权委托书等）、产品/服务说明书、过往合作记录（如有）。

审核依据梳理：明确适用的法律法规（如《民法典》《公司法》《产品质量法》等）、行业监管规定（如食品行业需符合《食品安全法》）、企业内部合同管理制度及销售政策。

审核分工确认：根据合同类型及复杂程度，确定审核主体（如销售负责人负责商业条款、法务负责法律条款、财务负责付款条款），避免审核盲区。

二、形式审核：保证合同基础合规

主体资格审核：

核对合同双方名称是否与营业执照、授权委托书一致，避免“假章”“假授权”风险；

检查客户经营范围是否涵盖合同约定的业务内容，若涉及需审批的项目（如医疗器械、危险化学品），需确认是否具备相应资质；

自然人签约时，核实身份证件真实性及授权范围（如代表公司签约需提供加盖公章的授权委托书）。

合同完整性审核：

检查合同是否包含核心要素（当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点方式、违约责任、争议解决等），避免条款遗漏导致争议；

确认附件是否齐全（如技术参数清单、验收标准、发票信息表等），且附件内容与主合同无冲突。

签字盖章规范性审核：

企业主体需加盖公章或合同专用章（优先公章），骑缝章是否齐全（多页合同）；

授权代表签字需与授权委托书姓名一致，字迹清晰；

自然人签约需签字并按手印，同时留存身份证复印件。

三、实质审核：逐项排查核心条款风险

（一）标的条款审核

标的明确性：产品名称、规格型号、服务内容是否具体（避免“一批设备”“相关服务”等模糊表述），是否与产品说明书、订单一致；

合规性：标的物是否符合国家质量标准、环保要求，是否涉及侵权（如专利、商标权），特殊行业（如食品、药品）需确认生产/经营许可证件。

（二）数量与质量条款审核

数量约定：计量单位、计量方法是否明确（如“吨”需明确“公吨”还是“英吨”），数量调整机制（如浮动比例）是否合理；

质量标准：约定执行标准（国家标准、行业标准还是企业标准），验收期限、验收方法（如抽检比例、第三方检测机构），质量异议期限（如“收货后15日内提出”）是否符合行业惯例。

（三）价款与支付条款审核

价格构成：单价、总价是否明确（含税/不含税，税率类型），是否包含运费、保险费、安装调试费等附加费用；

支付方式：支付节点（如预付款、到货款、验收款、质保金）比例及时间是否清晰，避免“货到付款”等模糊约定（需明确具体日期或条件）；

票据要求：明确发票类型（如增值税专用发票）、开具时间及交付方式，避免税务风险。

（四）履行与交付条款审核

履行期限：交货/服务开始时间、截止时间是否具体（如“2024年12月31日前”），若遇延期是否有明确处理机制；

交付地点与方式：交付地点（如“买方仓库”“指定港口”）是否明确，运输方式（汽运/空运）及费用承担方；

验收流程：验收标准、参与人员（如双方技术人员）、验收结果确认方式（如签署《验收确认单》）。

（五）违约责任条款审核

对等性：双方违约责任是否对等（如卖方逾期交货的违约金比例与买方逾期付款的比例一致），避免“单方免责”或“责任畸轻畸重”；

可操作性：违约金计算方式是否明确（如“按逾期金额每日万分之五”），是否约定违约金上限（如不超过合同总额的20%），损失赔偿范围是否清晰（如直接损失、间接损失是否包含）。

（六）知识产权与保密条款审核

知识产权归属：明确合同履行过程中产生的新知识产权（如技术改进成果）归属，避免后续争议；

保密范围：保密信息是否具体（如“技术参数、客户名单、定价策略”），保密期限（如“合同终止后3年”），违约责任是否明确。

（七）争议解决条款审核

争议解决方式：优先约定“卖方所在地人民法院管辖”或明确仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免管辖约定不明（如“由双方协商解决，协商不成可向任何一方所在地法院起诉”）；

法律适用：明确适用中国大陆法律（跨境合同可约定适用国际公约或特定国家法律，但需符合中国强制性规定）。

（八）其他条款审核

不可抗力：定义是否明确（如“地震、战争、行为”），通知义务、证明文件要求及后果处理（如部分/全部免责）；

合同变更与解除：变更/解除条件是否