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企业法律风险防控标准化文件模板

一、本模板的应用场景与适用范围

本模板适用于各类企业（含有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等）在经营管理中开展法律风险防控工作的标准化指导，具体场景包括但不限于：

日常经营风险防控：合同签订与履行、劳动用工管理、知识产权保护、财务合规等环节的风险排查与防控；

专项活动风险防控：企业并购、投融资、重大资产处置、新产品/服务上市等重大事项的法律风险评估；

合规体系建设：企业反垄断、数据安全、环境保护、反商业贿赂等合规管理制度的制定与落地；

风险事件应对：因合同纠纷、劳动争议、知识产权侵权等法律风险事件发生时的应急处置与整改。

本模板旨在帮助企业建立“识别-评估-防控-监督-改进”的法律风险闭环管理体系，适用于企业法务部门、业务部门及管理层开展风险防控工作，也可作为第三方服务机构（如律师事务所、咨询公司）提供法律风险防控服务的参考工具。

二、企业法律风险防控标准化操作流程

（一）第一步：组建法律风险防控工作小组

操作目标：明确责任分工，保证风险防控工作有序推进。

操作内容：

确定小组构成：由企业分管法务工作的副总经理担任组长，成员包括法务部负责人、核心业务部门负责人（如销售部、采购部、人力资源部）、财务负责人及外部法律顾问（如需）。

明确职责分工：

组长：统筹协调风险防控工作，审批重大风险防控方案；

法务部：牵头组织风险排查、评估，制定防控措施，监督执行情况；

业务部门：配合开展本领域风险排查，落实防控措施；

财务部：提供财务数据支持，协助评估财务相关风险；

外部法律顾问：提供专业法律意见，协助复杂风险处置。

制定工作计划：明确风险防控的时间节点、阶段目标及输出成果（如《风险排查清单》《风险评估报告》）。

（二）第二步：全面开展法律风险排查

操作目标：识别企业经营管理中存在的法律风险点，形成风险清单。

操作内容：

确定排查范围：覆盖企业全业务流程、全部门及关键岗位，重点排查以下领域：

合同管理：合同签订主体资质、条款合法性、履行跟踪、纠纷处理等；

劳动用工：劳动合同签订、社保缴纳、工时休假、解雇辞退等；

知识产权：商标、专利、著作权等权利归属、使用、侵权防范等；

合规经营：行业监管法规（如金融、医疗、食品行业）、反垄断、反商业贿赂等；

财务税务：发票管理、税务申报、资金往来等；

重大决策：三会议事规则、对外投资、担保等决策程序。

选择排查方法：

资料审查：查阅近3年合同台账、劳动合同、财务凭证、会议纪要等文件；

流程梳理：绘制关键业务流程图，识别流程中的法律风险节点；

访谈调研：与业务部门负责人、关键岗位员工（如采购经理、销售主管）访谈，知晓实际操作中的风险点；

外部咨询：参考外部法律顾问意见，结合行业典型案例补充风险点。

输出《法律风险排查清单》：明确风险点、所属领域、涉及部门及基础描述（示例见表1）。

（三）第三步：法律风险等级评估

操作目标：根据风险发生的可能性及影响程度，划分风险等级，确定优先防控顺序。

操作内容：

评估标准制定：

可能性：高（风险大概率发生，如过去2年内发生≥2次）、中（可能发生，如过去2年内发生1次）、低（发生概率低，如未发生过或极少发生）；

影响程度：重大（可能导致企业重大损失如≥100万元、行政处罚、停产停业或声誉严重受损）、较大（造成较大损失如10万-100万元、行政处罚、声誉受损）、一般（损失≤10万元，轻微影响）。

风险等级划分：结合可能性和影响程度，将风险划分为三级：

重大风险：高可能性+重大影响，或中可能性+重大影响；

较大风险：高可能性+较大影响，或中可能性+较大影响，或低可能性+重大影响；

一般风险：中可能性+一般影响，或低可能性+较大影响，或低可能性+一般影响。

输出《法律风险评估表》：对排查清单中的每个风险点进行评级，标注风险等级（示例见表2）。

（四）第四步：制定针对性防控措施

操作目标：针对不同等级风险，制定可落地的防控方案，降低风险发生概率及影响。

操作内容：

重大风险防控：优先处理，采取“规避+控制”措施，如修订制度、优化流程、增加审核环节等。例如：

风险点：“对外担保未经内部决策程序”，防控措施：“修订《担保管理制度》，明确担保审批权限（股东大会/董事会/总经理），所有担保需经法务部审核并出具法律意见书”。

较大风险防控：重点监控，采取“降低+转移”措施，如加强培训、完善合同模板、购买保险等。例如：

风险点：“销售合同中违约责任约定不明确”，防控措施：“制定《标准销售合同模板》，明确违约金计算方式、争议解决条款，对合同文本实行法务部100%审核”。

一般风险防控：常规管理，采取“规范+提醒”措施，如制定操作指引、定期自查等。例如：

风险点：“员工劳动合同到期未及时续签”，防控措施：“人力资源部建立《劳动合同到期提醒台账》，提前30日通知员工