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2025国考上海证监局申论公文写作高频考点及答案

一、通知类公文（3题，每题20分）

题目1：

背景材料：

近年来，上海证监局积极推动辖区证券公司加强合规经营，提升风险管理能力。然而，部分公司仍存在内控流程不完善、风险预警机制缺失等问题。为贯彻落实《证券公司合规管理实施办法》，上海证监局拟发布《关于进一步规范辖区证券公司合规经营工作的通知》。

要求：

假设你是上海证监局工作人员，草拟一份《关于进一步规范辖区证券公司合规经营工作的通知》，内容需包含以下要点：

1.强调合规经营的重要性，明确监管要求；

2.提出加强内控体系建设、完善风险预警机制的具体措施；

3.要求各证券公司于2025年6月30日前提交合规自查报告。

答案1：

《关于进一步规范辖区证券公司合规经营工作的通知》

沪证监函〔2025〕XX号

各证券公司：

为深入贯彻落实《证券公司合规管理实施办法》，进一步规范辖区证券公司合规经营行为，提升风险管理能力，切实保护投资者合法权益，现就有关事项通知如下：

一、提高政治站位，强化合规经营意识

各证券公司要充分认识合规经营的重要性，将合规管理融入公司治理各环节。要加强合规文化建设，定期开展合规培训，确保从业人员熟知并遵守法律法规及监管要求。

二、加强内控体系建设，完善风险防控机制

（一）优化内控流程。各公司应结合业务实际，完善内控管理制度，明确各岗位职责，确保内控流程覆盖业务全流程。

（二）强化风险预警。建立健全风险监测系统，完善风险预警指标体系，及时发现并处置潜在风险。

（三）加强信息披露。严格按照《证券法》及相关规定，确保信息披露真实、准确、完整、及时。

三、严格自查自纠，确保合规管理落地

各证券公司需于2025年6月30日前完成合规自查，重点排查内控体系建设、风险预警机制、信息披露等方面存在的问题，形成自查报告报送至上海证监局。

请各公司高度重视，切实履行主体责任，确保合规经营工作取得实效。对未按要求落实的公司，上海证监局将依法采取监管措施。

特此通知。

上海证监局

2025年X月X日

题目2：

背景材料：

上海证监局发现部分证券公司分支机构存在服务不规范、投诉处理不及时等问题，影响了投资者体验。为提升服务质量，上海证监局拟发布《关于规范证券公司分支机构服务的通知》。

要求：

假设你是上海证监局工作人员，草拟一份《关于规范证券公司分支机构服务的通知》，内容需包含以下要点：

1.明确服务规范要求，提升投资者体验；

2.提出加强投诉处理、优化服务流程的具体措施；

3.要求各证券公司于2025年7月15日前提交服务整改方案。

答案2：

《关于规范证券公司分支机构服务的通知》

沪证监函〔2025〕XX号

各证券公司：

为进一步规范辖区证券公司分支机构服务行为，提升投资者满意度，切实维护投资者合法权益，现就有关事项通知如下：

一、明确服务规范要求，提升投资者体验

各证券公司分支机构应严格遵守《证券公司分支机构管理规定》，规范服务流程，优化服务环境，确保服务公平、高效、透明。

二、加强投诉处理，优化服务流程

（一）建立投诉处理机制。分支机构应设立投诉接待岗，及时记录并处理投资者投诉，确保投诉处理流程规范、高效。

（二）优化服务流程。简化业务办理流程，提高服务效率，减少投资者等待时间。

（三）加强员工培训。定期开展服务礼仪、投诉处理等方面的培训，提升员工服务水平。

三、严格整改落实，确保服务规范落地

各证券公司需于2025年7月15日前制定服务整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限，并报送至上海证监局。

请各公司高度重视，切实履行主体责任，确保服务规范工作取得实效。对未按要求落实的公司，上海证监局将依法采取监管措施。

特此通知。

上海证监局

2025年X月X日

题目3：

背景材料：

近期，上海证监局收到部分投资者反映，部分证券公司APP存在功能不完善、操作不便捷等问题，影响了投资者使用体验。为提升APP服务质量，上海证监局拟发布《关于规范证券公司APP服务的通知》。

要求：

假设你是上海证监局工作人员，草拟一份《关于规范证券公司APP服务的通知》，内容需包含以下要点：

1.明确APP服务规范要求，提升用户体验；

2.提出优化功能设计、加强安全保障的具体措施；

3.要求各证券公司于2025年8月1日前提交APP服务整改方案。

答案3：

《关于规范证券公司APP服务的通知》

沪证监函〔2025〕XX号

各证券公司：

为进一步规范辖区证券公司APP服务，提升用户体验，保障投资者合法权益，现就有关事项通知如下：

一、明确APP服务规范要求，提升用户体验

各证券公司APP应严格遵守《证券公司互联网业务管理办法》，确保功能完善、操作便捷、安全可靠。

二、优化功能设计，加强安全保障