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2025年证券从业资格考试基础知识高频考点专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.我国证券市场的主板市场主要服务于：

A.初创企业

B.成长型中小企业

C.大型成熟企业

D.金融类企业

3.下列不属于证券公司主要业务的是：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

4.证券交易中，买方和卖方通过竞价方式确定交易价格的过程称为：

A.回购交易

B.折价交易

C.竞价交易

D.场外交易

5.证券发行人在发行证券时向投资者提供的，对发行人财务状况和经营成果进行系统、概要披露的文件是：

A.上市公告书

B.招股说明书

C.上市公司公告

D.年度报告

6.下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是：

A.负责证券账户的管理

B.负责证券的存管和过户

C.负责证券交易的清算和交收

D.负责证券发行人的信息披露

7.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务的，应当与客户签订：

A.证券交易委托协议

B.证券交易委托代理协议

C.证券交易结算资金存管协议

D.证券交易风险揭示书

8.证券投资分析的基本分析流派主要关注：

A.证券的供求关系

B.证券的宏观环境和行业因素

C.证券的技术图形和交易量

D.证券的投资组合理论

9.下列关于证券投资组合理论的说法，错误的是：

A.通过投资组合可以降低非系统性风险

B.投资组合的预期收益率是组合中各证券预期收益率的加权平均

C.投资组合的风险是组合中各证券风险的加权平均

D.投资者可以在风险一定的情况下，追求收益最大化

10.根据我国《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准：

A.从事证券承销业务

B.从事证券经纪业务

C.从事融资融券业务

D.从事证券自营业务

11.我国证券市场的监管机构是：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家发展和改革委员会

12.证券公司为客户办理证券交易委托业务，应当遵循：

A.客户自愿原则

B.收费原则

C.公平原则

D.客户利益优先原则

13.证券自营业务中，证券公司可以：

A.使用客户资金进行自营业务

B.将自营业务与经纪业务混合操作

C.在授权范围内使用自有资金进行自营业务

D.违反规定委托他人代为买卖证券

14.证券投资分析中，基本分析主要包括：

A.公司分析

B.行业分析

C.宏观经济分析

D.以上所有

15.证券登记结算机构应当建立、健全业务的：

A.程序

B.制度

C.监督

D.以上所有

二、多项选择题（以下各小题有两个或两个以上正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内。多选、错选、漏选均不得分。）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.证券交易规则包括：

A.交易时间

B.交易价格

C.交易方式

D.交易费用

4.证券发行的信息披露文件包括：

A.招股说明书

B.上市公告书

C.上市公司公告

D.年度报告

5.证券登记结算机构的主要职责包括：

A.证券账户的管理

B.证券的存管和过户

C.证券交易的清算和交收

D.证券的登记

6.证券投资分析的方法包括：

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析