企业安全管理制度检查清单合规性重点突出.docVIP

企业安全管理制度检查清单合规性评估工具模板

引言

企业安全管理制度是保障生产经营活动有序开展、防范化解安全风险的核心依据。监管要求日趋严格（如《安全生产法》《网络安全法》《数据安全法》等法律法规的持续深化），企业需定期对安全管理制度的合规性进行系统性检查，保证制度内容符合法规标准、执行落地有效。本工具模板旨在为企业提供一套标准化的合规性检查流程与清单，助力企业全面识别制度漏洞、强化合规管理，降低法律风险与运营损失。

一、适用范围与核心应用场景

本工具模板适用于各类企业（生产制造、建筑施工、互联网服务、危化品管理等）的安全管理制度合规性自查与评估，核心应用场景包括：

日常合规管理：企业定期（如每季度/每半年）开展内部制度合规性自查，动态更新制度内容，保证与最新法规要求同步。

监管迎检准备：面对应急管理局、消防救援机构、网信办等监管部门的专项检查或年度核查，提前梳理制度合规性，避免因制度缺陷导致处罚。

第三方合规审计：配合ISO27001（信息安全）、ISO45001（职业健康安全）等体系认证或外部审计机构评估，提供制度合规性检查依据。

新业务/新制度上线前评估：企业拓展新业务领域（如数字化转型、跨境数据流动）或制定新安全制度时，通过本工具预判合规风险，保证制度设计合法合规。

整改复盘：发生安全事件后，通过检查现有制度的合规性，分析制度缺失或执行漏洞，制定针对性整改措施。

二、合规性检查全流程操作指南

（一）前期准备阶段

成立专项检查小组

组成：由企业分管安全的负责人担任组长，成员包括安全管理部门负责人、法务专员、各业务部门安全联络员及相关领域专家（如网络安全、消防等）。

职责：明确组长统筹协调，法务专员负责法规依据梳理，业务部门负责提供制度执行场景信息，专家负责专业领域合规判定。

收集与梳理法规标准依据

根据企业行业类型、业务范围，收集适用的法律法规、部门规章、国家标准及行业标准（如：

通用类：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《生产安全报告和调查处理条例》；

行业类：《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）；

地方类：各省/市《安全生产条例》《数据安全管理实施细则》等）。

建立法规库，标注最新修订版本及生效时间，避免引用过期条款。

制定检查计划

明确检查范围：覆盖企业全部安全管理制度（如安全生产责任制、安全教育培训、应急管理、设备管理、网络安全、数据安全等）。

确定检查时间：避开企业生产高峰期，保证各业务部门配合。

分配检查任务：按制度模块或业务部门划分检查责任，避免重复或遗漏。

（二）清单梳理与细化

制度框架梳理

对照法规要求，列出企业现行安全管理制度清单，识别“必备制度”（如安全生产责任制、应急预案）与“补充制度”（如根据行业特点制定的危化品管理制度）。

示例：生产制造企业必备制度至少应包括：安全生产责任制度、安全投入保障制度、安全培训教育制度、隐患排查治理制度、危险作业管理制度、生产安全应急救援制度等。

检查项目细化

将每个制度拆解为具体检查项目，明确“合规性判定要点”（即法规对该制度的强制性要求）。

示例：“安全培训教育制度”的检查项目可细化为：

是否明确培训对象（新员工、特种作业人员、管理人员等）、培训周期、培训考核要求；

是否包含法律法规、操作规程、应急处置等内容；

培训记录是否完整（签到表、考核试卷、培训照片等）。

（三）现场检查与取证

资料查阅

调取制度文本原件，检查是否加盖企业公章、是否注明生效日期、是否在规定范围内发布（如内部OA系统、公告栏）。

查阅制度执行记录（如培训档案、隐患排查台账、应急演练记录），核实是否按制度要求落实。

现场查看

针对涉及现场操作的制度（如危险作业管理制度），抽查作业现场是否严格执行审批流程（如动火作业、受限空间作业是否办理“作业许可证”）。

检查安全设施、设备是否按制度要求定期检测维护（如消防器材是否在有效期内、防雷装置是否年检）。

人员访谈

随机访谈管理层（如总经理）、安全负责人、一线员工，知晓其对制度内容的知晓程度、执行中遇到的问题及改进建议。

示例提问：“您清楚本岗位的安全职责吗？”“发觉安全隐患后，应通过什么流程上报？”

（四）问题判定与记录

合规性判定标准

合规：制度内容完全符合法规要求，执行记录完整，现场落实到位。

不合规：制度内容存在缺失或与法规冲突，或未按制度执行，存在安全隐患。

不适用：因企业业务特点（如无危化品存储）导致某制度条款不适用，需备注说明。

问题记录要求

对“不合规”项，详细记录问题描述（如“《安全生产责任制》未明确车间主任的隐患排查频次，违反《安全生产法》第二十一条”）、风险等级（高/中/低，根据可能导致的可能性与后果判定）、涉及部门/人员。

（五）整改要求与跟踪

制定整