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国有企业合规管理办法（最新版，附考核要求）

第一章总则

第一条制定目的与依据

为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动国有企业（以下简称“企业”）加强合规管理，切实防控合规风险，保障国有资产安全，促进企业高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关法律法规、监管规定，结合国有企业经营管理实际，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于各级人民政府国有资产监督管理机构（以下简称“国资委”）根据授权履行出资人职责的国有企业，以及其所属各部门、各分支机构、各级子企业（含全资、控股及实质控制企业，以下统称“所属单位”）。

企业境外所属单位及开展涉外业务的，除遵守本办法外，还应当符合所在国家（地区）法律法规、国际条约及规则的要求。

第三条核心定义

合规：指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

合规风险：指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济损失、声誉损害以及其他负面影响的可能性。

合规管理：指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条监管与主体责任

国资委职责：负责指导、监督所监管企业合规管理工作，制定合规管理相关政策标准，对企业合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

企业责任：企业是合规管理的责任主体，应当建立健全合规管理体系，落实全员合规责任，确保合规管理要求贯穿经营管理全过程。

第五条基本原则

坚持党的领导：充分发挥企业党委（党组）把方向、管大局、促落实的领导作用，将党的领导贯穿合规管理体系建设、运行、监督全过程，严格遵守党内法规制度。

坚持全面覆盖：将合规要求嵌入经营管理各领域、各环节、各层级，覆盖决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各所属单位和全体员工，实现上下贯通、多方联动。

坚持权责清晰：按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门、监督部门的职责边界，严格落实员工岗位合规责任，对违规行为严肃问责。

坚持务实高效：结合企业规模、业务范围、风险水平等实际情况，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分运用大数据等信息化手段，提升管理效能。

坚持动态优化：密切跟踪法律法规、监管政策及行业准则变化，结合企业改革发展实际，及时调整完善合规管理制度与流程，确保合规管理体系持续有效。

第六条保障措施

企业应当在机构设置、人员配备、经费保障、技术支持等方面为合规管理工作提供必要条件，将合规管理经费纳入年度预算，保障合规管理体系有序运行。

第二章组织架构与职责分工

第七条党委（党组）领导职责

企业党委（党组）是合规管理的领导核心，主要履行以下职责：

贯彻落实党中央关于合规管理的决策部署及上级党委、国资委的工作要求；

研究决定合规管理重大战略、重大事项及重大风险处置；

推动合规要求融入企业改革发展、生产经营各项工作；

加强对合规管理队伍建设的领导，保障合规管理工作开展；

企业党建工作机构在党委（党组）领导下，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第八条董事会决策职责

董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，对企业合规管理工作承担最终责任，主要履行以下职责：

审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度计划及年度报告；

研究决定合规管理组织架构设置、首席合规官任命及合规管理部门职责；

定期听取合规管理工作汇报，评估合规管理体系有效性，督促解决重大问题；

监督经理层合规管理职责履行情况，对重大合规风险事件处置提出意见；

法律法规及公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条监事会监督职责

监事会（或履行监事会职责的机构）对董事会、经理层合规管理工作进行监督，主要履行以下职责：

监督董事会、高级管理层履行合规管理职责的有效性；

检查企业合规管理制度执行情况及合规管理体系运行情况；

对发现的合规管理薄弱环节或违规线索，向董事会提出整改建议；

向国资委报告企业合规管理重大问题及责任追究情况。

第十条经理层执行职责

经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，负责组织实施合规管理工作，主要履行以下职责：

拟订合规管理体系建设方案、基本制度及年度计划，经董事会批准后组织实施；

组织制定合规管理具体制度、专项指南及操作流程；

指导、监督各部门及所属单位合规管理工作，协调解决跨部门合规问题；

组织应对重大合规风险事件，制定并落实处置方案；

定期向董事会报告合规管理工作情况及体系运行效果；

保障合规管理部门及人员履职条件，推动合规