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上市辅导协议债券上市协议书(大全)

甲方(辅导机构):[辅导机构名称]

乙方(上市公司):[上市公司名称]

协议编号:[编号]

签订日期:[签订日期]

第一章总则

第一条签订目的

本协议旨在明确甲方作为辅导机构,对乙方进行上市辅导的具体事宜,确保乙方能够顺利实现股票上市。

第二条定义

本协议中所述的“上市辅导”是指甲方为乙方提供的包括但不限于财务、法律、管理等方面的专业辅导。

第三条辅导内容

甲方应按照中国证监会及相关法律法规的要求,为乙方提供以下上市辅导内容:

1.上市前的财务审计及财务报告的编制;

2.法律合规性检查及法律意见书的出具;

3.公司治理结构的优化;

4.信息披露和投资者关系管理的辅导;

5.其他与上市相关的专业服务。

第二章辅导期限与流程

第四条辅导期限

上市辅导期限为____个月,自本协议生效之日起计算。

第五条辅导流程

1.甲方应根据乙方的具体情况,制定详细的辅导计划;

2.乙方应按照辅导计划的要求,配合甲方完成各项辅导工作;

3.辅导期间,甲乙双方应保持密切沟通,及时解决辅导过程中出现的问题。

第三章权利与义务

第六条甲方权利与义务

1.甲方有权按照本协议约定收取辅导费用;

2.甲方应按照约定的辅导内容和期限提供辅导服务;

3.甲方应保守乙方商业秘密,不得泄露乙方未公开的重要信息;

4.甲方应确保辅导内容的真实、准确、完整。

第七条乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方提供符合约定的辅导服务;

2.乙方应按照甲方制定的辅导计划配合辅导工作;

3.乙方应支付甲方按照本协议约定的辅导费用;

4.乙方应确保提供的信息真实、准确、完整。

第四章辅导费用与支付

第八条辅导费用

乙方应支付甲方辅导费用共计人民币____元,具体支付方式如下:

1.签订本协议后____个工作日内支付____%;

2.辅导工作完成____%后支付____%;

3.辅导工作全部完成后支付剩余的____%。

第五章违约责任

第九条违约责任

1.若甲方未能按照本协议约定提供辅导服务,乙方有权要求甲方退还部分或全部辅导费用,并有权要求赔偿因此造成的损失;

2.若乙方未能按照本协议约定支付辅导费用,甲方有权暂停辅导服务,并有权要求乙方支付逾期付款的违约金。

第六章争议解决

第十条争议解决

本协议项下发生的任何争议,应首先通过甲乙双方的友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

第七章终止与解除

第十一条终止与解除

1.在辅导期限届满前,除非甲乙双方协商一致,否则任何一方不得单方面终止或解除本协议;

2.如因不可抗力导致本协议无法履行,甲乙双方协商一致后,可以解除本协议。

第八章其他

第十二条其他

1.本协议未尽事宜,甲乙双方可另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力;

2.本协议自双方签字盖章之日起生效。

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债券上市协议书

甲方(发行人):[发行人名称]

乙方(证券交易所):[证券交易所名称]

协议编号:[编号]

签订日期:[签订日期]

第一章总则

第一条签订目的

本协议旨在明确甲乙双方就甲方发行的债券在乙方交易所上市的相关事宜,确保债券上市过程的顺利进行。

第二条定义

本协议中所述的“债券上市”是指甲方发行的债券在乙方交易所挂牌交易。

第三条上市条件

甲方应确保债券发行符合乙方交易所的上市条件,包括但不限于:

1.债券发行总额、期限、利率等符合相关法律法规;

2.甲方具有健全的公司治理结构和有效的信息披露机制;

3.甲方财务状况良好,具备偿还债务的能力。

第二章上市程序

第四条上市申请

1.甲方应按照乙方交易所的要求,提交上市申请文件;

2.乙方应在收到完整申请文件后____个工作日内,对上市申请进行审核。

第五条上市批准

1.若乙方批准甲方债券上市,甲方应按照乙方的要求进行上市前的准备工作;

2.乙方有权要求甲方在上市前进行必要的整改。

第六条上市交易

1.甲方债券上市后,乙方应提供必要的交易设施和服务;

2.甲方应遵守乙方交易所的交易规则,确保债券交易的公平、公正。

第三章权利与义务

第七条甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方提供符合约定的上市服务;

2.甲方应按照乙方交易所的要求,提供债券上市所需的相关文件和信息;

3.甲方应确保债券发行文件的真实、准确、完整。

第八条乙方权利与义务

1.乙方有权按照本协议约定收取上市费用;

2.乙方应提供符合约定的上市服务;

3.乙方应保守甲方商业秘密,不得泄露甲方未公开的重要信息。

第四章上市费用与支付

第九条上市费用

甲方应支付乙方上市费用共计人民币____元,具体支付方式如下:

1.签订本协议

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