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财务公司投资决策委员会管理办法

第一章总则

第一条为适应财务公司（以下简称“财务公司”）发展，增

强企核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高

重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司投资决策机制，根

据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国有价证券法》、《企

集团公司管理办法》、《中国银行监督管理法》、《商银行内

控指引》的规定，特制定本制度。

第二条财务公司设立投资决策委员会（以下简称投委会）,

是财务公司对外投资的决策机构，主要负责对财务公司各项投资

务进行审查决策。

第二章组织机构

第三条投委会设主任委员一名，由财务公司总经理担任；

主管投资的副总经理，主管风控的副总经理，金融发展部，计划

财务部、风险管理部负责人担任投委会成员。具体组成人员可根

据实际情况由财务公司总经理进行必要的调整。

第四条投委会列席人员组成：

一（）投资项目主要汇报人员；

二（）财务公司审计稽核部门负责人；

三（）根据投资项目需要，经投委会主任委员同意后邀请的

其他人员。

除委员外，以上人员不享有投票表决权。

第三章职责权限

第五条投委会的主要职责：

-（）制定年度有价证券投资计划，上报财务公司董事会审

议。

二（）审议月度有价证券投资计划，分析市场走势，判断财

务公司可承担市场风险范围。

三（）审议重大投资项目。投资项目包括但不限于：股票投

资、债券投资、债券承销、基金投资、理财产品认购和申购等监

管机构批准的投资范围。

（四）审议财务公司总经理或副总经理认为有必要提交审议

决策的其他投资事项。

第六条投委会下设办公室，设在风险管理部，为投委会常

设机构。投委会办公室主要负责以下工作：

一（）组织和召集会议、处理会议日常事务；

二（）出具会议纪要、整理归档会议材料；

三（）定期汇总并报送各投资项目持有及损益情况；

（四）负责提议投委会委员调整方案；

五（）负责完成投委会主任委员交办的各项事宜；

第七条与所议事项相关的人员应列席会议，汇报投资项目

情况，回答投委会成员提出的相关问题。会议记录员列席投委会

会议，记录会议内容和决议。

第四章议事规则

第八条投委会不定期召开会议，会议只有在实到委员人数

（含授权委托）达到全部委员人数的三分之二（含）以上时方为

有效。

第九条投委会会议由主任委员主持。主任委员因故无法出

席并主持会议时，应书面授权其他委员代为主持会议并行使审议

和表决权。投委会非主任委员因故不能出席会议时，应向主任委

员请假并说明原因。

第十条投委会会议采用集体审议和记名投票表决的方式进

行。在审议和表决，各委员之间相互独立、平等。各委员应正

确行使权利，履行职责，客观、公正、负责地审查项目。如有

必要，投委会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由

财务公司支付。

第十一条各委员对会议审议意见进行投票表决。表决结果

分“同意”和“不同意”两种。投票“不同意”应在备注中简单

写明理由。

第十二条投委会在会议有效召开，任何业务事项的“同

意”票数达到全部委员人数三分之二含（）以上即获得投委会

表决通过。

第十三