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2025国考北京证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作（共3题，每题20分）

1.题目

北京证监局拟开展“防范证券市场风险”主题宣传活动，要求撰写一份《关于开展“防范证券市场风险”主题宣传活动的通知》，内容包括活动目的、时间、形式、参与对象及要求。

答案

关于开展“防范证券市场风险”主题宣传活动的通知

各证券公司、基金管理公司、期货公司及私募机构：

为增强投资者风险防范意识，维护证券市场稳定，根据《证券法》及相关规定，北京证监局决定于2025年5月至6月开展“防范证券市场风险”主题宣传活动。现将有关事项通知如下：

一、活动目的

通过宣传教育，引导投资者树立理性投资观念，提高识别和防范证券市场风险的能力，营造健康稳定的市场环境。

二、活动时间

2025年5月1日至6月30日。

三、活动形式

1.线上宣传：通过官方网站、微信公众号、微博等平台发布风险提示、案例分析等内容；

2.线下活动：组织风险知识讲座、投资者座谈会，并在营业网点张贴宣传海报；

3.媒体合作：联合主流财经媒体开展风险防范专题报道。

四、参与对象

辖区内所有证券市场参与者，包括个人投资者、机构投资者及从业人员。

五、工作要求

1.各机构需制定具体宣传方案，明确责任人与完成时限；

2.北京证监局将组织督导检查，确保活动实效；

3.请于6月15日前报送活动总结至监管局综合处。

特此通知。

北京证监局

2025年4月10日

解析

本题考查公文写作能力，需熟悉监管机构通知的格式与内容要求，突出风险防范主题，涵盖活动要素。答案结构清晰，符合公文规范，体现监管机构权威性。

2.题目

北京证监局发现某证券公司存在内控缺陷，需撰写一份《关于XX证券公司内控问题的整改意见书》，要求明确问题、整改措施及期限。

答案

关于XX证券公司内控问题的整改意见书

XX证券公司：

经检查，发现贵公司存在以下内控问题：

1.风险评估机制不完善，对市场风险识别不足；

2.业务流程存在漏洞，部分岗位权限交叉；

3.应急预案缺失，无法应对极端情况。

为维护市场秩序，现提出以下整改要求：

1.完善风险评估：建立动态风险监测体系，每月进行压力测试；

2.优化业务流程：实行岗位分离制度，杜绝“一人多岗”；

3.制定应急预案：针对流动性风险、操作风险等制定专项方案，并于9月30日前完成演练。

请于7月15日前提交整改计划，北京证监局将进行跟踪核查。

此致

北京证监局

解析

本题考查整改意见书的写作，需精准指出问题，措施具体可操作，符合监管机构要求。答案层次分明，体现监管权威与专业性。

3.题目

北京证监局拟向辖区私募机构发布《关于加强私募基金监管的函》，要求阐述监管背景、重点内容及法律责任。

答案

关于加强私募基金监管的函

各私募基金管理人：

近年来，部分私募机构存在合规意识薄弱等问题，为规范市场秩序，现就加强私募基金监管事宜函告如下：

一、监管背景

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募机构需严格遵守“私募性质”“专业化运作”原则。

二、监管重点

1.资金来源核查：严禁非法集资，确保投资者真实身份；

2.投资运作规范：禁止“保本保息”，合理设置投资范围；

3.信息披露透明：定期披露净值、持仓等信息。

三、法律责任

对违规机构，将依法采取暂停业务、处罚责任人等措施。请各机构于8月20日前提交合规自查报告。

特此函告。

北京证监局

2025年6月5日

解析

本题考查监管函的写作，需结合政策背景，明确监管要求与处罚措施，体现监管机构的严肃性。答案语言精炼，符合行业规范。

二、政策解读（共2题，每题25分）

1.题目

北京证监局发布《关于优化上市公司信息披露的指导意见》，要求解读该意见的核心内容及其对市场的影响。

答案

《关于优化上市公司信息披露的指导意见》解读

该意见的核心内容包括：

1.强化及时性：要求上市公司在重大事件发生后2小时内披露初步信息；

2.规范非财务信息：明确环保、社会责任等披露标准；

3.压实中介责任：要求券商、会所加强核查，对虚假披露零容忍。

影响分析

1.提升市场透明度：减少信息不对称，增强投资者信心；

2.规范市场行为：遏制“财务造假”“概念炒作”等乱象；

3.增强监管威慑：违规成本提高，促进行业健康发展。

解析

本题考查政策解读能力，需准确提炼核心内容，结合市场实际分析影响。答案逻辑清晰，体现监管政策导向。

2.题题

北京证监局推出“绿色证券”试点政策，要求解读政策要点及实施路径。

答案

“绿色证券”试点政策解读

政策要点

1.发行绿色债券：鼓励环保型企业发行绿色债券，给予税收优惠；

2.绿色项目投资：要求公募基金配置不低于5%的绿色资产；

3.信息披露差异化：绿色项目可简化