铁路支行9月份营运主管例会测试.docVIP

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铁路支行9月份营运主管例会测试

基本信息：

姓名：

网点名称：

一、单选（10道题，每题4.5分）

1.因人员变动等特殊原因导致网点经办业务暂不符合许可标准要求的，原则上可设置不超过（）的宽限期。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

2.自助设备吞卡客户选择吞卡邮寄服务模式的，领卡网点要在接到客户订单之日起（）个工作日内将吞卡寄出。

A.2

B.3

C.5

D.7

3.自助柜员机吞卡取出、保管及领取应按照“中国建设银行自助柜员机现金运维操作规程”（附件《营业网点运营管理相关制度文件汇编目录》“9”）执行，并按规定做好实物交接登记。异常账务调整时限原则上应在客户反馈之日起的（）个工作日内处理完毕。

A.2

B.3

C.5

D.7

4.除业务和产品部门已有明确盘点要求的重要物品外，其他重要物品由渠道与运营管理部门牵头组织下辖网点至少（）开展盘点和清理，确保账实相符。

A.按月

B.按季

C.每半年

D.每年

5.停用或作废钥匙应及时清理并上缴管辖行业务归口管理部门，同步在系统“重要物品管理”办理“（）”

A.停用

B.作废

C.上缴

D.销毁

6.证照信息变更的，于营业执照更换完毕（）个工作日内完成信息更新。

A.3

B.5

C.10

D.30

7.（）是所在网点运营管理的第一责任人，是网点风险管理的第一责任人。

A.行长（网点负责人）

B.副行长（营销主管）

C.副行长（营运主管）

D.客户经理

8.营业执照信息登记。各分行应在辖内新设网点对客营业（）个工作日内，通过网点运营工作台登记网点营业执照信息，并上传证照电子版附件。

A.3

B.5

C.10

D.30

9.网点保险柜不可用于保管下列哪类物品（）

A.重要空白凭证

B.钥匙

C.重要文件

D.印章

10.作为重要物品的钥匙，每月至少检查（）次。

A.1

B.2

二、多选（5道题，每题7分）

1.渠道与运营管理部负责牵头网点岗位体系规划，统筹协调网点岗位设置及劳动组合管理；负责（）、（）的工作职责、业务权限、服务流程、岗位资质的统一管理。

A.行长（网点负责人）

B.副行长（营销主管）

C.副行长（营运主管）

D.客户经理

E.客服经理

2.柜面运营类钥匙，包括不限于()

A.印控机钥匙

B.款箱（包）钥匙

C.保险柜钥匙

D.防尾随联动互锁安全门钥匙等。

3.网点临时营业安排调整，（）、（）、（），通过“公用服务－机构管理－网点管理－网点营业信息管理－网点临时营业状态及时间变更”路径完成信息维护。

A.行长（主要负责人）

B.副行长（营销主管）

C.副行长（营运主管）

D.授权经理

4.反洗钱信息保密范围包括哪些？（）

A.客户身份、账户、交易信息

B.配合外部有权机关调查过程中涉及的洗钱工作信息

C.反洗钱监测分析系统的模型触发机制

D.金融制裁政策及名单分类信息

E.对客户采取的内部管理措施

F.产品洗钱风险评估报告

5.联动门钥匙的正确保管方式是：（）

A.营业期间联动门钥匙应存放在现金柜台（高柜区）内

B.内外门钥匙分别由专人保管，严禁交叉保管

C.备用钥匙应封存保管

D.钥匙可以随身携带

三、判断（5道题，每题4分）

1.网点客服经理办理现金收付过程中，应积极主动识别、发现可疑交易，务必按照客观、真实、有理、有据的原则回复每笔可疑现金交易预警信息，对核实发现没有正当理由，不能排除洗钱嫌疑的，应按规定报送可疑交易报告。（）

A.对

B.错

2.网点保险柜（以下简称“保险柜”）是指置于网点现金柜台（高柜区）或非现金区办公场所视频监控范围内，用于保管重要空白凭证、钥匙等物品的保险柜。仅在营业时间内临时存放柜面人员管理的尾箱重空、印章等物品的保险柜，视同个人尾包，可由当日柜面人员单人管理。（）

A.对

B.错

3.保险柜在用钥匙丢失时，应立即启用另一套钥匙。启用前应核对保险柜中存放物品是否丢失。（）

A.对

B.错

4.外通门在用钥匙应指定专人保管使用，严禁交由非行方人员保管，其他未启用钥匙一律列为备用钥匙，封存保管。

A.对

B.错

5.违反保密规定，泄露客户反洗钱相关信息，引起监管质询，但未造成不良后果或者情节较轻的，根据《积分标准》第291项规定每个事件积2分。（）

A.对

B.错