福建省2024年上半年基金从业资格教材：基金的销售渠道考试试题.pdfVIP

福建省2024年上半年基金从业资格教材：基金的销售渠道

考试试题

一、单项选择题共（25题，题2分，题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有

A.流通市场是发行市场的前提

B.发行价格受交易价格影响

C.发行市场是流通市场的持续

D.发行市场是流通市场的基础

2、—是指基金销售机陶供应的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A.协助式前台系统

B.自助式前台系统

C.后台管理系统

D.信息管理平台应用系统的支持系统

3、下列关于基金管理公司的说法，正确的有

A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金

托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B.基金管理公司建立科学合理、限制严密、运行高效的内部监控体系，制定科

学完善的内部监限制度

C.基金管理公司应当建立健全由授权、探讨、决策、执行和评估等环节构成的

投资管理系统，公允行待其管理的不同基金财产和客户资产

D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

4、以下不属于基金设立申报材料的是一

A：申请报告

B：基金合同草案

C：上市公告书

D：招募说明书草案

5、对基金经理的分析和评价主要是对其—进行考察和评估。

A.投资管理实力

B.从业经验

C.基金业绩

D.操作风格

6、依据投资目标的不同，基金可以分为

A.契约型基金与公司型基金

B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主动型基金和被动指（数）型基金

D.交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO

7、基金的各项资产利息的计提方式为

A.按周计提

B.按月计提

C.按日计提

D.按季计提

8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币—

A：5000万元

B：1亿元

C：2亿元

D：5亿元

9、对基金管理人而言—营销胜利与否关系到企业的生存和发展。

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：私募基金

D：公募基金

10、在制定资金清算流程时，基金销售机构应留意的规范有

A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一样

B.严格依据约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应作为异样交易

处理

C.将赎回、分红及认伸购不胜利的相应款项干脆划人投资人开户时指定的同名

银行账户

D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

11、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有

A.投资者从基金安排中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向

基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B.基金向个人投资者安排股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税

C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税

D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

12、基金行-业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的

A.透亮性

B.牢靠性

C.公正性

D.合理性

13、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

A.证券登记机构

B.证券经营机构

C.中国证监会

D.证券也协会

14、在申请基金代销业务资格时，申请机构应依据中国证监会的规定提交申请

材料申请期间申请材料涉及的事项发生重大变更的，申请人应自变更发生之

日起一个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.2

B.3

C.5

D.10

15、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以依据形式基金时的资产组合状况确

定，_。

A.接受全额赎回

B.拒绝全额赎回

C.全部延迟赎回

D.部分延迟赎回

16、有“宏观经济晴雨表”之称的是

A.主板市场

B.创业板