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企业核心制度检查与督导表模板

一、基本信息

项目

内容

备注

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**检查制度名称**

（例如：财务审批制度、人力资源管理制度等）

可填写一项或多项关联制度

**制度版本号**

若有

**检查日期**

YYYY年MM月DD日

**检查部门/小组**

**检查人员**

**被检查部门**

可涉及多个部门

**检查方式**

□文件审阅□现场访谈□流程穿行测试□数据分析□其他：_______

可多选，需具体说明

**检查周期**

□日常抽查□月度检查□季度检查□年度检查□专项检查□其他：_______

二、检查内容与标准

序号

检查维度

检查要点

检查标准(示例)

检查结果(符合/基本符合/不符合/不适用)

具体问题描述(可另附页)

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1

**制度建设层面**

1.1制度的健全性与完整性

核心业务领域是否均有相应制度覆盖；制度要素是否齐全（目的、适用范围、职责、流程、奖惩等）。

1.2制度的合规性与适宜性

制度内容是否符合国家法律法规、行业规范及公司整体战略；是否与公司当前发展阶段相适应。

1.3制度的时效性与协调性

制度是否及时修订以适应内外部环境变化；制度之间是否存在冲突或重复。

2

**制度宣贯与培训层面**

2.1制度的知晓度

相关岗位人员是否了解其职责范围内的制度要求。

2.2培训的有效性

是否针对制度组织过专项培训；培训内容是否贴合实际需求；员工对制度的理解程度。

3

**制度执行层面**

3.1流程遵循情况

实际操作是否严格按照制度规定的流程执行；关键控制点是否得到有效落实。

3.2记录与凭证管理

制度执行过程中的相关记录是否完整、规范、可追溯；凭证是否真实、合规。

3.3职责履行情况

各岗位人员是否明确并履行制度规定的职责。

4

**监督与改进层面**

4.1内部监督机制

是否建立了对制度执行情况的常态化监督机制；监督责任是否明确。

4.2问题反馈与整改

制度执行中发现问题是否有畅通渠道反馈；对发现的问题是否及时采取整改措施并验证效果；是否有案例。

4.3制度优化建议

是否定期收集对制度的优化建议；制度是否根据执行情况和内外部变化进行持续改进和完善。

...

**其他特定维度**

(根据具体制度特点增设,如:风险控制、效率效益、客户满意度等)

(根据增设维度设定具体标准)

三、整改要求

序号(对应上表问题)

问题简述

整改措施建议

责任部门/责任人

计划完成时限

整改情况跟踪(需持续记录)

备注

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四、综合评价与建议

*整体评价：(对本次检查制度在建设与执行方面的总体情况进行简要概括性评价)

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*主要亮点：(在制度建设或执行过程中发现的值得肯定和推广的做法)

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*改进建