76（418）《数据技术企业内控与风险管理实务》提纲.docVIP

2025年完美版

《企业内控与风险管理实务》提纲

课程背景：

风险无时不有、无处不在，是企业生存发展的一大危害。正确地识别风险、分析和评估风险，针对不同性质的风险，实施不同的应对策略，才能有效规避和防范风险。

随着我国市场经济的飞速发展，企业面临的风险越来越多。企业内部控制与风险管理是预测未来可能出现偏离经营目标的损失，并针对预测前景制定规避和防范风险损失的一门科学，是应对当今世界千变万化、风险丛生的新科学，是经营者必须掌握的一门新型的管理科学。

课程收益：

通过培训，能使学员充分了解企业内控与风险的特征和产生的原因，掌握企业主要环节的内控缺陷、风险识别、风险分析、风险评价和风险应对策略的实施技能，以及风险管理持续改进的方法和能力。

授课老师融入30多年从事国有、民营、三资企业高管的实践经验和独特的十大实施理念，使学员全面提升实务工作水平。

课程时间：1天，6小时/天

授课对象：财务人员和相关中高层及岗位

授课方式：故事导入、讲授、案例分析、课间活动、讨论提问、互动点评、课程总结

课程内容：

第一讲采购业务内部控制与风险管控

一、采购业务内部控制缺陷诊断

二、运营部对采购业务的内部控制要点

三、财务部对采购业务的会计控制要点

案例某民营企业内部控制的持续改进

保单生产业务内控制与风险管控

一、打印数据接收环节内部控制与风险管控

二、打印生产作业环节内部控制与风险管控

三、保单胶装作业环节内部控制与风险管控

四、保单裁切、清分递送和生产数据维护作业环节内部控制与风险管控

五、生产不合格管理作业环节内部控制与风险管控

六、企业内部控制失控的主要原因分析?

七、企业内部控制失控造成的不良后果?

销售（服务）业务内部控制与风险管控

一、基于某公司销售业务案例诊断其内部控制缺陷

二、销售（服务）业务主要风险点

三、销售（服务）计划管控措施

四、客户开发与信用管控措施

五、销售（服务）定价管控措施

六、订立销售（服务）合同管控措施

七、销售（服务）管控措施

八、收款管控措施

九、销售部对客户业务（服务）管控措施

十、财务部对销售（服务）会计控制要点

第四讲研究与开发业务内部控制与风险管控

一、研发业务内部控制缺陷诊断

二、软件一部对基础软件产品和系统平台研发业务管控要点

三、软件二部对应用系统开发和支持管控要点

四、软件三部对模板开发和数据处理等应用支持管控要点

五、技术管理部对研发业务管控要点

六、立项风险与管控措施

七、自主研发过程风险与管控措施

八、结题验收风险与管控措施

九、研究成果开发风险与管控措施

第五讲企业经营管理合法合规的做法

一、企业经营管理合法合规概述

二、如何确保企业经营合法合规

▲企业制度可操作性不强的原因与措施

▲企业制度执行力不到位的原因与措施

第六讲案例分析

湖北某公司采购业务内部控制缺陷与改进措施

第七讲互动与答疑

编制与讲解：屠建清