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2023-2024证券投资顾问之证券投资顾问业务考点题型与解题方法

1、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A.因素分析法

B.比较分析法

C.归纳分析法

D.结果分析法

正确答案：A

2、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定

》，进一步规范了（）业务。

A.投资顾问

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.财务顾问

正确答案：C

3、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用

的安排。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

2023-2024证券投资顾问之证券投资顾问业务考点题型与解题方法

4、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

5、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

6、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定

》，进一步规范了（）业务。

A.投资顾问

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.财务顾问

正确答案：C

7、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、

融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：D

8、相对估值法常用的指标包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

9、下列关于年金的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

正确答案：A

10、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

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11、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

12、资本市场线是（）

A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B.衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C.以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

正确答案：A

13、VAR的计算要素一般包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C

14、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

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D.Ⅰ.Ⅳ

正确答案：B

15、关于方差最小化法，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：C

16、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：B

17、证券投资技术分析方法的要素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.1.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

18、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A.国家开发银行

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B.中国农业发展银行

C.中国进出口银行

D.中国人民银行

正确答案：D

19、资本市场线是（）

A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B.衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C.以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

正确答案：A

20、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。