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广州基金考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.进行基金投资运作

答案：D

2.以下不属于基金市场营销特殊性的是（）

A.专业性

B.一次性

C.适用性

D.持续性

答案：B

3.基金合同生效的条件之一是基金募集金额不少于（）

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

答案：B

4.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：A

5.基金管理公司最核心的业务是（）

A.基金销售

B.基金运营

C.投资管理

D.风险管理

答案：C

6.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）

A.现金

B.可转换债券

C.期限在1年以内的中央银行票据

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

答案：B

7.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.基金管理公司

答案：A

8.基金信息披露义务人不包括（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.基金销售机构

答案：D

9.股票基金的投资目标侧重于追求（）

A.资本利得和长期资本增值

B.稳定的收益

C.资金的流动性

D.安全性

答案：A

10.基金业绩评价的基础是（）

A.基金分类

B.基金风险评估

C.基金规模分析

D.基金经理评价

答案：A

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金与股票、债券的区别主要有（）

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

答案：ABC

2.基金份额持有人享有的权利有（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

3.基金市场营销的主要内容包括（）

A.目标市场与客户的确定

B.营销环境的分析

C.营销组合的设计

D.营销过程的管理

答案：ABCD

4.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）

A.基金的市场营销

B.基金的投资管理

C.基金的后台管理

D.基金的托管

答案：ABC

5.基金管理公司的主要业务包括（）

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.社保基金管理及企业年金管理业务

答案：ABCD

6.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有（）

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金的基金份额是固定的

D.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

答案：ABCD

7.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

答案：ABCD

8.基金信息披露的作用主要表现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

答案：ABCD

9.基金的投资风格分析包括（）

A.持仓风格分析

B.规模风格分析

C.行业风格分析

D.收益风格分析

答案：ABC

10.基金业绩评价需要考虑的因素有（）

A.投资目标与范围

B.基金风险水平

C.基金规模

D.时期选择

答案：ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

答案：对

2.契约型基金依据基金合同成立。（）

答案：对

3.开放式基金的交易价格主要取决于基金份额净值。（）

答案：对

4.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错

5.基金托管人负责基金资产的投资运作。（）

答案：错

6.基金的宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符。（）

答案：对

7.货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券。（）

答案：错

8.基金份额持有人大会由基金管理人召集。（）

答案：对

9.基金信息披露义