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企业信息安全检查清单及风险管理表

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类企业（尤其是涉及敏感数据、核心业务系统的企业）开展信息安全管理工作，具体应用场景包括：

日常安全巡检：定期对企业信息系统、管理制度、人员操作进行全面检查，及时发觉潜在风险；

合规审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求，提供合规性检查依据；

风险评估前置：在系统上线、业务扩张、组织架构调整前，评估信息安全现状，提前规避风险；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查清单追溯漏洞根源，完善风险防控措施。

二、详细操作流程与步骤说明

（一）第一阶段：检查准备与规划

明确检查目标与范围

根据企业业务特点（如金融、制造、零售等）及当前安全重点（如数据防泄露、系统漏洞等），确定本次检查的核心目标（如“评估核心业务系统访问控制有效性”）；

划分检查范围，包括：物理环境（机房、办公区域）、网络架构（防火墙、VPN）、数据资产（客户数据、财务数据）、人员管理（权限、培训）、应用系统（开发、运维）等。

组建检查团队

牵头部门：信息安全管理部门（或IT部门）；

配合部门：业务部门（提供业务流程信息）、法务部门（合规性审核）、人力资源部门（人员背景核查）；

明确团队职责：如组长（统筹协调）、技术专家（漏洞扫描、配置核查）、合规专员（制度符合性检查）。

准备检查工具与文档

工具：漏洞扫描器（如Nessus）、渗透测试工具（如Metasploit）、日志审计系统、权限核查工具、终端检测工具；

文档：《企业信息安全管理制度》《应急预案》《资产清单》《权限分配表》等。

（二）第二阶段：多维度安全检查执行

按“物理安全-网络安全-数据安全-人员安全-应用安全”五个维度开展检查，每个维度细化检查项并记录结果：

1.物理安全检查

机房环境：是否设置门禁且权限分级管理？监控是否全覆盖（无死角）且录像保存≥30天？消防设施（灭火器、烟雾报警器）是否有效？

设备管理：服务器、网络设备是否固定放置？是否有明确的设备出入登记台账？废旧存储介质（硬盘、U盘）是否销毁？

2.网络安全检查

边界防护：防火墙访问控制策略是否最小化（仅开放业务必需端口）？入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否启用并定期更新规则？

网络设备：路由器、交换机密码是否复杂（长度≥12位，包含字母+数字+特殊字符）？远程管理（如SSH、RDP）是否限制IP访问？

无线网络：Wi-Fi是否采用WPA2/WPA3加密？访客网络是否与内部网络隔离？

3.数据安全检查

数据分类分级：是否建立数据分类分级标准（如公开、内部、敏感、核心数据）？敏感数据（如身份证号、银行卡号）是否加密存储？

数据备份：核心数据是否定期备份（每日全量+增量）？备份数据是否异地存放？备份恢复功能是否每季度测试？

数据传输：跨部门/外部传输敏感数据是否加密（如、VPN）？是否禁止使用个人邮箱、网盘传输业务数据？

4.人员安全检查

权限管理：员工权限是否遵循“最小权限原则”（如财务人员不可访问业务系统后台）？离职/转岗员工权限是否及时回收？

安全培训：是否每半年开展信息安全培训（内容含密码管理、钓鱼邮件识别、数据保密）？培训是否有签到及考核记录？

背景审查：接触核心数据/系统岗位（如开发、运维）员工入职背景是否审查？

5.应用安全检查

开发安全：新系统上线前是否进行代码安全审计（检测SQL注入、XSS等漏洞）？是否使用安全的开发框架（如SpringSecurity）？

运维安全：服务器是否及时安装安全补丁（操作系统、中间件、数据库）？默认账号（如root、admin）是否修改或禁用？

漏洞管理：是否每月开展漏洞扫描？高危漏洞是否在72小时内修复？

（三）第三阶段：风险识别与等级评估

风险点梳理

对检查中发觉的问题进行风险点描述，格式为：“【检查项】+【问题描述】+【潜在影响】”。

示例：“【服务器密码管理】【某业务服务器密码为‘56’】【可能导致未授权访问，核心数据泄露】”。

风险等级评估

采用“可能性（L）+影响程度（I）”矩阵法确定风险等级（见表2），具体标准：

可能性（L）：高（近6个月内发生过）、中（6-12个月内可能发生）、低（1年以上未发生且控制措施有效）；

影响程度（I）：高（导致核心业务中断、数据泄露、重大合规处罚）、中（导致部分业务中断、一般数据泄露、监管警告）、低（对业务影响微小、轻微违规）。

（四）第四阶段：整改措施制定与跟踪

制定整改方案

针对中高风险项，明确整改措施、责任人、计划完成时间，格式：

风险编号：如RISK-2024-001；

风险描述：同风险点梳理内容；

整改措施：具体操作（如“修改服务器密码为复杂密码，启用密码策略强制每90天更换”）；

责任人：**（运维主管）；

计划完成时