2025国考上海私募股权与资产管理业务监管知识题库.docxVIP

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2025国考上海《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单选题（每题1分，共10题）

1.上海市地方金融监督管理局在监管私募股权基金时，主要依据的规范性文件是？

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《上海市私募投资基金监督管理实施细则》

C.《私募投资基金合同指引1号——股权类基金合同内容与格式指引》

D.《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》

2.某私募股权基金在上海设立管理人，其注册资本最低要求为人民币多少？

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

3.根据《上海市私募投资基金监督管理实施细则》，私募基金管理人应当设立独立的合规部门，合规部门负责人是否可以兼任投资总监？

A.可以，但需经监管机构批准

B.不可以，合规部门负责人必须独立于投资部门

C.可以，但需向投资者披露利益冲突

D.不可以，除非获得中国证券投资基金业协会备案

4.上海市私募股权基金管理人若需开展跨境业务，需向哪个机构报备？

A.上海市地方金融监督管理局

B.中国证券投资基金业协会

C.国家外汇管理局上海分局

D.中国证监会上海监管局

5.某私募股权基金在上海投资了一家初创科技公司，该基金在投资前需完成的风险评估中，不包括以下哪项？

A.市场风险

B.法律合规风险

C.自然灾害风险

D.运营管理风险

6.上海市对私募股权基金的投资者人数限制是多少？

A.50人以下

B.100人以下

C.200人以下

D.300人以下

7.私募股权基金在上海开展资产配置业务时，若涉及房地产投资，其投资比例上限为多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

8.根据《私募投资基金合同指引2号——费用与支出》，私募基金管理人在收取管理费时，是否可以约定与基金收益挂钩的业绩报酬？

A.可以，但需明确约定计算方式

B.不可以，除非获得投资者一致同意

C.可以，但需经监管机构批准

D.不可以，业绩报酬仅适用于公募基金

9.上海市私募股权基金管理人若出现重大合规风险，监管机构可采取的措施不包括？

A.责令暂停业务

B.罚款

C.限制高管任职资格

D.直接吊销牌照

10.某私募股权基金在上海投资一家上市公司非公开发行股份，该基金需满足的投资者资质要求是？

A.净资产不低于1000万元的机构投资者

B.净资产不低于500万元的个人投资者

C.净资产不低于2000万元的机构投资者

D.净资产不低于100万元的合格投资者

二、多选题（每题2分，共5题）

1.上海市私募股权基金管理人需向中国证券投资基金业协会备案的材料包括哪些？

A.营业执照

B.管理人章程或合伙协议

C.资金募集办法

D.合规承诺书

2.私募股权基金在上海开展投资业务时，常见的合规风险点包括哪些？

A.投资标的选择不当

B.未按规定进行风险揭示

C.内部控制机制不完善

D.未按规定进行信息披露

3.根据《上海市私募投资基金监督管理实施细则》，私募基金管理人需建立的风险管理制度中，不包括以下哪项？

A.投资风险评估制度

B.内部控制制度

C.投资者适当性管理制度

D.人力资源管理制度

4.私募股权基金在上海投资企业股权时，若涉及跨境交易，需特别注意哪些事项？

A.外汇管制合规

B.跨境投资审查

C.税务筹划

D.法律适用选择

5.上海市地方金融监督管理局对私募股权基金的监管措施包括哪些？

A.定期检查

B.风险预警

C.行政处罚

D.业务许可

三、判断题（每题1分，共10题）

1.私募股权基金在上海设立管理人后，可立即开展资产管理业务。（×）

2.上海市私募股权基金的投资者人数上限为200人，但若满足特定条件可放宽至300人。（×）

3.私募股权基金在上海投资初创企业时，若投资金额超过5000万元，需向监管机构报备。（√）

4.私募基金管理人可同时管理不同类型的私募基金，如股权基金和房地产基金。（√）

5.上海市私募股权基金管理人若出现重大合规问题，监管机构可要求其暂停业务，直至整改完毕。（√）

6.私募股权基金在上海开展跨境投资时，无需遵守中国外汇管理局的有关规定。（×）

7.私募基金管理人可向关联方提供优惠的投资条件，但需向投资者披露利益冲突。（√）

8.上海市私募股权基金的业绩报酬通常与基金收益挂钩，但需明确约定计算方式。（√）

9.私募股权基金在上海投资上市公司非公开发行股份时，需满足投资者资质要求，但无需进行风险评估。（×）

10.上海市地方金融监督管理局对私募股权基金的监管主要依靠自律机制，无需进行行政干预。（×）

四、简答题（每题5分，共5题）

1.简