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2025年春季证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.以下哪种证券属于无期权的证券？

A.普通股

B.可转换债券

C.记名债券

D.优先股

3.中国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.处于成长期、具有良好发展前景的中小企业

B.沪市主板主要服务于大型蓝筹公司，深市主板服务于成长型企业

C.主要服务于创新型中小企业和科技型中小企业

D.主要服务于特定行业的大型国有企业

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低要求为人民币多少元？

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

5.证券登记结算公司是为证券交易提供哪些服务的机构？

A.融资和融券

B.信息披露和投资咨询

C.证券登记和资金清算

D.证券经纪和自营交易

6.以下哪种市场参与者的主要职责是为客户提供证券交易方面的经纪服务？

A.证券承销商

B.证券投资咨询机构

C.证券经纪人

D.证券自营商

7.中国证券投资者保护基金公司的主要职责是？

A.从事证券自营投资

B.对证券公司进行日常监管

C.保护证券投资者利益，代位偿付投资者损失

D.制定证券市场发展规划

8.以下哪项不属于我国《证券法》规定的证券交易场所？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.北京证券交易所

9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于其哪项业务？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.自营业务

D.资管业务

10.证券交易中，买方支付价款、卖方交付证券的行为称为？

A.申报

B.成交

C.过户

D.交收

11.目前，我国A股股票采用的交收方式是？

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

12.证券登记结算公司为证券投资者开立的账户，用于记录其持有的证券种类和数量的是？

A.资金账户

B.证券账户

C.信用账户

D.交易账户

13.债券的票面利率是指？

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行价格与面额的比率

D.债券年利息与债券面额的比率

14.以下哪种债券的发行人不特定，通常由政府或政府机构发行？

A.企业债券

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

15.优先股股东享有的主要权利是？

A.管理权

B.优先分配股利和剩余财产

C.优先认购新股

D.优先转让股份

16.证券投资基金的主要特征不包括？

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.高风险、高收益

D.投资者利益共享、风险共担

17.下列哪种基金的投资方向主要是货币市场工具？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

18.证券公司为客户办理的，在客户信用额度内，以融资买入或融券卖出方式进行的证券交易活动是？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.融资融券业务

D.证券投资咨询业务

19.证券公司为客户提供的，基于客户风险承受能力，分析证券市场、预测证券价格、推荐证券品种等服务是？

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

20.中国证监会及其派出机构在证券市场中主要扮演的角色是？

A.证券市场的投资者

B.证券市场的中介机构

C.证券市场的监管者

D.证券市场的运营者

21.以下哪项行为可能违反《证券法》关于禁止操纵证券市场的规定？

A.利用资金优