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企业安全管理制度执行检查单（物理与网络安全通用版）

一、工具概述与核心价值

本检查单旨在系统化梳理企业物理与网络安全管理制度的执行情况，通过标准化流程识别管理漏洞与执行偏差，推动安全责任落地，降低安全风险。适用于各类企业开展日常安全自查、专项审计、合规评估等工作，助力构建“制度完善、执行到位、监督有效”的安全管理体系，为企业资产与数据安全提供坚实保障。

二、适用场景与工作目标

（一）适用场景

日常例行检查：按季度或半年度周期，对企业物理环境与网络基础设施的安全管理执行情况进行常态化排查，保证制度要求持续有效落实。

专项安全审计：针对特定领域（如机房管理、网络访问控制）或特定事件（如安全漏洞、操作失误）开展深度检查，定位问题根源并推动整改。

新项目/系统上线前评估：在新建办公区、部署网络设备或上线业务系统前，通过检查单确认安全制度前置条件是否满足，避免“带病运行”。

外部合规检查前自查：面对等保测评、行业监管等外部审查时，提前梳理内部管理短板，保证符合法律法规及行业标准要求。

安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查单复盘制度执行环节的缺失，优化管理流程并完善预防措施。

（二）工作目标

全面覆盖物理安全（门禁、监控、环境等）与网络安全（访问控制、数据防护、系统运维等）核心管理领域；

量化评估制度执行效果，识别“有制度不执行”“执行不到位”等问题；

明确整改责任与期限，形成“检查-反馈-整改-复查”闭环管理机制；

积累安全管理数据，为制度优化与资源配置提供决策依据。

三、标准化操作流程

（一）准备阶段：明确范围与资源保障

确定检查范围

根据检查目标明确检查对象：物理区域（如中心机房、办公区、档案室、弱电间等）、网络系统（如服务器、防火墙、交换机、终端设备等）、管理流程（如门禁授权、账号审批、数据备份等）。

划分检查优先级：对核心业务系统、高风险区域（如机房）优先安排检查，保证重点领域无遗漏。

组建检查组

成员构成：至少包含安全管理负责人（组长）、IT运维人员（技术专员）、行政后勤人员（物理环境专员），必要时邀请外部安全专家参与。

职责分工：组长统筹检查进度，技术专员负责网络安全项核查，物理环境专员负责物理安全项核查，共同记录问题并确认整改方案。

准备检查工具与资料

工具：检查表（纸质/电子）、记录仪（用于拍摄现场问题）、终端检测工具（如漏洞扫描仪、密码强度检测工具）、测电笔（物理电路检测）等。

资料：企业《物理安全管理制度》《网络安全管理制度》《应急预案》、上次检查整改报告、相关操作规程（如《门禁管理流程》《账号审批流程》）等。

（二）实施阶段：现场检查与问题记录

召开检查启动会

明确检查目标、范围、时间节点及人员分工；

提醒被检查部门配合要求（如提供操作日志、现场演示操作流程等）。

逐项开展现场核查

物理安全检查：

对照检查单“物理安全”部分，逐项检查门禁系统（如权限是否与岗位匹配、访客登记是否完整）、视频监控（如覆盖范围、存储时长）、消防设施（如灭火器有效期、烟感报警功能）、温湿度控制（如机房温湿度是否达标）、设备摆放（如服务器机柜间距是否符合散热要求）等；

现场测试关键功能（如门禁刷卡是否正常、应急照明是否启动），核对系统日志与实际操作一致性。

网络安全检查

对照检查单“网络安全”部分，核查网络设备配置（如防火墙策略是否启用、默认账号是否修改）、账号权限（如离职人员账号是否禁用、特权账号是否双人审批）、数据备份（如备份数据是否完整、恢复测试记录）、终端安全（如杀毒软件是否更新、U盘管控策略是否执行）等；

使用技术工具扫描漏洞（如服务器补丁缺失情况）、检测密码强度（如员工账号密码是否符合复杂度要求）。

记录问题与沟通确认

对不符合项详细记录：问题描述（如“机房3号温湿度传感器故障，当前显示25℃/70%，标准为22℃±2℃/55%±5%”）、位置、涉及制度条款（如《物理安全管理制度》第3.2条“机房环境监控要求”）；

现场与被检查部门负责人沟通，确认问题事实，避免争议；

拍摄影像资料作为佐证（如未上锁的弱电间、缺失的备份记录）。

（三）总结阶段：报告编制与整改跟踪

汇总检查结果

检查组汇总所有检查项，统计“符合项”“不符合项”“观察项”（如暂不违规但需关注的问题）；

对不符合项进行风险分级：高风险（可能导致严重安全，如门禁失效）、中风险（存在潜在隐患，如监控存储不足7天）、低风险（管理细节缺失，如记录签字不规范）。

编制检查报告

报告内容：检查概况（时间、范围、人员）、总体评价（制度执行率、主要亮点）、问题清单（按风险等级排序，含问题描述、违反条款、责任部门）、整改建议（如“2周内修复温湿度传感器，每月校准1次”）、附件（问题照片、检查记录表）。

报告审核：由安全管理负责人（总监）审核后，报企业分管领导审批。

跟踪整改落实

向责