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ISO27001信息安全管理职责细则

在现代组织运营中，信息作为核心资产的价值日益凸显，信息安全已成为保障业务连续性、维护组织声誉与客户信任的关键基石。ISO____信息安全管理体系（ISMS）作为全球公认的权威标准，为组织建立、实施、维护和持续改进信息安全管理提供了系统性框架。而在这一框架的有效落地过程中，清晰界定并切实履行各层级、各岗位的信息安全管理职责，是确保ISMS有效运行并实现预期目标的核心保障。本细则旨在明确组织内部与信息安全管理相关的关键角色及其具体职责，以期为ISMS的稳健运行奠定坚实基础。

一、最高管理层职责

最高管理层是组织信息安全的最终责任主体，其承诺与投入是ISMS成功的首要驱动力。

1.确立信息安全方针与目标：基于组织整体战略与风险偏好，批准并颁布组织的信息安全方针，确保其与组织业务目标一致，并为信息安全目标的制定提供方向和框架。信息安全目标应具体、可测量、可实现、相关且有时限。

2.分配资源与权限：确保为信息安全管理体系的建立、实施、维护和改进提供充足且适宜的资源，包括人力资源、财务资源、技术资源和物理资源。明确各关键信息安全角色的职责与权限，并确保其得到有效沟通。

3.领导与承诺：通过持续的关注、沟通和行动，在组织内部自上而下地推广信息安全文化，确保所有员工理解信息安全的重要性并积极参与。定期评审ISMS的适宜性、充分性和有效性。

4.管理评审：按计划主持信息安全管理体系的管理评审，评估体系目标的达成情况，识别改进机会，并确保对ISMS的必要调整和资源分配做出决策。管理评审的输入应包括内部审核结果、风险评估结果、事件报告等关键信息。

二、信息安全管理者代表职责

信息安全管理者代表（或类似称谓，如首席信息安全官）是由最高管理层任命，负责协调和推动ISMS在组织内有效实施与运行的核心角色。

1.体系建立与维护：负责ISMS的策划、建立、实施、监控和维护工作，确保体系符合ISO____标准的要求，并与组织实际情况相适应。

2.向最高管理层报告：定期向最高管理层汇报ISMS的运行状况、绩效、存在的风险以及改进建议，确保管理层充分了解信息安全态势。

3.协调与沟通：在组织内部各部门之间以及与外部相关方之间，就信息安全事宜进行有效协调与沟通，推动信息安全要求的贯彻执行。

4.资源协调：协助最高管理层确保信息安全资源的有效利用，并在必要时提出资源需求。

5.推动意识提升：组织并推动信息安全意识培训，提高全员信息安全素养。

三、信息安全管理部门职责

信息安全管理部门（或指定的信息安全专职团队）是ISMS日常运营和技术保障的具体执行机构。

1.风险评估与处置：组织并执行定期的信息安全风险评估，识别、分析和评价信息资产面临的威胁与脆弱性，制定并实施风险处置计划。

2.控制措施的实施与监督：根据风险评估结果和信息安全方针，选择、实施和维护适宜的信息安全控制措施（如技术措施、管理措施、物理措施），并对其有效性进行持续监督和评估。

3.安全策略与规程的制定：负责制定、修订和推广组织层面的信息安全策略、标准、规程和指南，确保其与业务需求和法规要求保持一致。

4.安全事件管理：建立并运行信息安全事件的报告、响应、调查和恢复机制，确保安全事件得到及时有效的处理，并从中吸取教训。

5.安全审计与合规性检查：配合内部审计部门或独立审计机构开展信息安全审计，定期进行合规性检查，确保ISMS要求得到遵守。

6.技术研究与建议：跟踪信息安全技术发展趋势和新兴威胁，为组织的安全技术选型和架构优化提供专业建议。

四、IT部门职责

IT部门作为信息系统的建设者和运维者，在信息安全技术层面承担着直接责任。

1.基础设施安全：负责保障网络、服务器、存储等IT基础设施的物理安全和运行安全，实施访问控制、漏洞管理、补丁管理等安全措施。

2.系统与应用安全：在系统开发、部署和运维全过程中融入安全考量，确保操作系统、数据库、中间件及应用程序的安全配置和及时更新。

3.数据安全：实施数据分类分级管理，采取适当的加密、备份、恢复等措施，保障数据在产生、传输、存储和使用全生命周期的安全。

4.身份与访问管理：负责用户身份的创建、变更与注销，实施强身份认证和基于角色的访问控制（RBAC），确保权限最小化和权限分离原则的落实。

5.安全监控与响应：运行安全监控系统（如SIEM），对IT环境进行持续监控，及时发现和处置安全告警。

五、业务部门职责

各业务部门是其业务活动中产生、处理和使用信息资产的直接责任主体，对本部门的信息安全负有不可推卸的责任。

1.资产识别与保护：负责识别本部门管理和使用的信息资产，配合进行资产分类分级，并采取必要措施保护其安全。

2.遵守安全规定：严格遵守组