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企业安全管理制度执行检查单（通用工具模板）

一、检查单的应用背景与核心价值

企业安全管理制度是保障生产经营活动有序开展、防范安全的核心准则。但制度制定后若缺乏有效执行检查，易出现“纸上制度”与“实际操作脱节”的问题。本检查单旨在通过系统化、标准化的检查流程，全面评估企业安全管理制度的落地执行情况，及时发觉制度执行中的薄弱环节（如责任未压实、培训不到位、隐患整改不彻底等），推动安全管理从“被动应付”向“主动防控”转变，最终实现“零、零伤害”的安全管理目标。

本工具适用于以下场景：

日常安全管理：季度/年度制度执行情况全面检查；

专项检查：新安全制度推行后的执行效果评估、重大活动前安全保障检查；

复盘改进：发生后对制度执行漏洞的追溯分析；

审计配合：迎接上级单位或第三方安全审计前的自查整改。

二、检查单使用步骤详解

（一）检查准备阶段：明确范围与分工

确定检查范围与依据

根据检查目标，明确本次检查覆盖的制度类型（如《安全生产责任制》《危险作业安全管理规定》《应急演练制度》等）、检查部门（如生产车间、仓储物流、研发部门等）及检查区域（如生产车间、实验室、办公区等）；

收集检查依据，包括国家法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T33000《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部制度（如《企业安全管理制度汇编2023版》）等。

组建检查小组

小组建议3-5人，由安全管理部门牵头，成员需包含：

安全管理专家（熟悉法规与制度要求，负责标准判定）；

业务部门代表（如生产经理、设备主管，知晓一线操作实际情况）；

员工代表（可选取基层班组长或安全员，收集执行反馈）；

明确组长职责（统筹检查进度、审核检查结果）、组员职责（分项检查、记录问题、访谈人员）。

制定检查计划

编制《检查计划表》，内容包括：检查时间（具体到日期、时段）、检查路线（如“办公楼→生产车间A→仓库→实验室”）、人员分工（如“组长负责整体统筹，专员负责培训制度检查，*主管负责设备设施检查”）、所需资料清单（如《安全培训记录表》《隐患整改台账》《应急预案演练记录》等）。

（二）现场检查阶段：多维度验证执行情况

检查小组通过“查资料、看现场、问人员”三结合方式，逐项核对制度执行情况：

查阅书面资料

重点检查制度文件是否齐全、最新（如《安全生产责任制》是否包含2023年新入职岗位职责）、记录是否真实完整（如《三级安全教育培训记录》是否有学员签字、考核结果；《危险作业审批单》是否明确风险控制措施）。

现场观察实操

对照制度要求，观察现场操作是否符合规范（如“进入有限空间作业是否执行‘先通风、再检测、后作业’流程”“消防器材是否定点存放、压力是否在正常范围”“员工是否按规定佩戴劳动防护用品”）。

人员访谈验证

随机抽取不同层级人员（员工、班组长、部门负责人）进行访谈，内容包括：

员工：“你知道本岗位的安全职责吗？发觉隐患后如何上报？”

班组长：“日常如何监督班组员工遵守安全操作规程？上月发觉的设备隐患整改了吗？”

部门负责人：“本部门安全制度培训每季度开展几次？培训效果如何评估？”

（三）问题记录与初步判定

规范记录问题

对检查中发觉的不符合项，在《检查表》中详细记录“问题描述”（如“2023年6月生产车间B的《安全培训记录》缺少新员工入职培训考核结果，仅签到无考核”）、“发觉位置”（如“生产车间B更衣室附近的培训记录档案柜”）、“涉及制度条款”（如《企业安全培训管理制度》第5.2条“培训结束后需进行考核，考核结果记录存档”）。

判定问题等级

根据问题可能导致的风险程度，分为三级：

一般不符合：未违反制度要求，但存在管理漏洞（如记录填写不规范），需限期整改；

严重不符合：直接违反制度要求，存在明显安全隐患（如未按规定办理动火作业审批擅自动火），需立即制定整改计划并跟踪验证；

紧急不符合：可能直接导致安全（如消防通道被堵塞、安全阀超期未校验），需立即停工整改并上报企业负责人。

（四）汇总分析与报告编制

问题汇总统计

检查结束后，小组汇总所有不符合项，按“部门”“制度类型”“问题等级”分类统计，分析共性问题（如“80%的部门存在安全培训记录不完整问题”）。

编制检查报告

报告内容包括：

检查概况（时间、范围、人员、依据）；

执行情况总体评价（如“本次检查覆盖8个部门、32项制度，整体执行达标率75%，主要问题集中在隐患整改闭环管理”）；

不符合项清单（按问题等级排序，附问题描述、责任部门、整改建议）；

改进建议（如“建议优化安全培训考核机制，增加实操考核占比”）。

报告需经检查组长签字确认，报企业安全负责人*审批。

（五）整改跟踪与闭环管理

下发整改通知

将《整改通知单》连同不符合项清单下发给责任部门，明确“整改要求”（如“补充2023年Q3新员工培训考核记录，需包含学