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公司内部法务审查规定

一、总则

公司内部法务审查规定旨在规范法务部门对公司各项业务活动、合同、文件等的审查流程，确保公司运营符合相关法律法规及内部管理制度，防范法律风险。

（一）适用范围

1.本规定适用于公司所有部门提交需法务部门审查的业务文件、合同、规章制度等。

2.适用于公司对外签署的各类协议、合同及重要内部决策文件。

（二）基本原则

1.**合法性原则**：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规要求。

2.**合规性原则**：审查内容需符合公司内部管理制度及行业规范。

3.**及时性原则**：法务部门应在收到审查申请后24小时内响应，复杂事项不超过3个工作日。

二、审查流程

法务审查需遵循标准化流程，确保审查质量与效率。

（一）申请与提交

1.提交部门需填写《法务审查申请表》，明确审查事项、文件类型及业务背景。

2.提交文件需附带完整版本，电子版及纸质版同步提交（如适用）。

（二）审查阶段

1.**初步筛选**：法务专员核对文件完整性，不符合要求的退回补充。

2.**专业审查**：

(1)法律风险识别：重点审查合同条款、权责分配、违约责任等。

(2)合规性核对：与公司制度、行业规范对比，提出修改建议。

(3)审查意见汇总：形成书面审查报告，标注修改项及风险等级。

（三）反馈与定稿

1.法务部门将审查报告反馈提交部门，重大事项需组织跨部门沟通。

2.提交部门根据意见修改文件，修改后重新提交复核，直至通过。

三、审查标准与要点

法务审查需关注以下核心要素，确保内容合规、风险可控。

（一）合同审查要点

1.**主体资格**：确认签约方具备合法经营主体资格，附营业执照复印件。

2.**权利义务**：明确双方权利义务边界，避免模糊表述。

3.**违约责任**：设定合理违约金标准（参考行业惯例，如合同金额的5%-10%）。

4.**争议解决**：优先选择仲裁或约定管辖法院（需符合法律强制规定）。

（二）业务文件审查要点

1.**内部决策文件**：需经业务部门及合规部门会签。

2.**宣传材料**：广告语、产品描述需避免虚假宣传，附合规性自查清单。

3.**数据使用文件**：如涉及个人信息处理，需符合数据保护政策。

四、责任与监督

1.**法务部门责任**：

-逾期未审查需向管理层报备。

-审查失误需承担相应责任（如引发纠纷，按损失比例追责）。

2.**提交部门责任**：

-提供虚假或遗漏信息需承担补充审查责任。

3.**监督机制**：

-法务部负责人每月汇总审查数据（如当月合同审查量≥50份需提交分析报告）。

-设立内部申诉渠道，对审查结果不服可申请复核。

五、附则

1.本规定由法务部负责解释，修订需经管理层审批。

2.附件包括：《法务审查申请表》《合同审查清单》《业务文件合规自查表》。

3.本规定自发布之日起生效，旧版制度同步废止。

一、总则

公司内部法务审查规定旨在规范法务部门对公司各项业务活动、合同、文件等的审查流程，确保公司运营符合相关法律法规及内部管理制度，防范法律风险。

（一）适用范围

1.本规定适用于公司所有部门提交需法务部门审查的业务文件、合同、规章制度等。

-包括但不限于：采购合同、销售协议、服务条款、内部管理制度草案、对外宣传材料、知识产权许可文件等。

2.适用于公司对外签署的各类协议、合同及重要内部决策文件。

-特别涉及：投资协议、战略合作备忘录、重大资产处置方案、员工手册修订等。

（二）基本原则

1.**合法性原则**：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规要求。

-例如：合同条款需符合《民法典》关于合同效力、履行、违约责任的规定；数据使用需遵守《个人信息保护法》等。

2.**合规性原则**：审查内容需符合公司内部管理制度及行业规范。

-如：采购流程需符合公司《采购管理办法》；财务报销需符合《费用报销制度》。

3.**及时性原则**：法务部门应在收到审查申请后24小时内响应，复杂事项不超过3个工作日。

-特殊情况（如涉及重大诉讼或监管问询）需在1个工作日内启动紧急审查程序。

二、审查流程

法务审查需遵循标准化流程，确保审查质量与效率。

（一）申请与提交

1.提交部门需填写《法务审查申请表》，明确审查事项、文件类型及业务背景。

-申请表应包含：

(1)审查事项简述（如：采购合同审查、新员工手册修订）。

(2)文件版本号及提交日期。

(3)业务背景说明（如：合作方背景、项目目标）。

(4)预期完成时间。

2.提交文件需附带完整版本，电子版及纸质版同步提交（如适用）。

-电子版需存档至公司共享系统，纸质版交由法务专员接收登记。

（二）审查阶段

1.**初步筛选**：法务专员核对文件完整性，不符合要求的退回补充。

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