原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第PAGE页共NUMPAGES页
2025国考深圳投资者保护岗教育宣传与投诉处理案例库
一、案例分析题（共3题，每题20分）
1.案例题目：深圳某科技初创企业投资者教育宣传案例
背景材料：
2023年，深圳证券交易所推出“科创先锋”投资者教育系列活动，旨在提升科技型中小企业投资者的风险意识和投资能力。某科技初创企业（以下简称“该企业”）计划通过线上直播、线下沙龙等形式，向潜在投资者传递其技术优势与商业模式。然而，活动筹备过程中面临以下问题：
-部分投资者对初创企业估值逻辑存在误解，倾向于短期炒作；
-线上直播互动性不足，导致投资者参与度低；
-线下沙龙成本较高，覆盖范围有限。
问题：
（1）该企业应如何设计投资者教育内容，以精准回应投资者的核心关切？
（2）结合深圳科创企业特点，提出至少两种创新的教育宣传形式，并说明其优势。
（3）若某投资者在活动中质疑该企业技术路线的可行性，应如何专业、合规地回应？
2.案例题目：深圳前海自贸区跨境投资投诉处理案例
背景材料：
某投资者通过前海深港现代服务业合作区投资一家港资控股的跨境电商企业，后发现公司实际经营状况与宣传严重不符。具体表现：
-公司年报披露的海外业务收入远低于实际经营数据；
-部分产品存在虚假宣传，涉嫌违反《深圳经济特区个人海外投资条例》；
-投资者尝试通过香港监管机构投诉，但程序复杂且语言障碍突出。
问题：
（1）作为投资者保护岗工作人员，应如何指导该投资者启动跨境投诉流程？
（2）结合前海自贸区的监管特点，分析该投诉涉及的主要法律风险点，并提出防范建议。
（3）若投诉最终进入调解阶段，应如何平衡投资者权益与企业合规成本？
3.案例题目：深圳证券交易所创业板投资者投诉处理升级案例
背景材料：
某投资者反映某创业板上市公司存在“连续三年披露的业绩增长数据与券商研报严重背离”的问题。经初步核查，发现公司通过关联交易虚构收入，但该行为未触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第12条的强制退市条件。投诉处理过程中，投资者情绪激动，多次要求“立即停牌调查”。
问题：
（1）在投诉处理初期，应如何安抚投资者情绪并明确监管介入的边界？
（2）结合深圳证券交易所创业板的监管要求，说明该投诉是否应启动“异常波动”监测程序？并阐述理由。
（3）若公司后续因信息披露违规被监管处罚，投资者能否主张“先行赔付”，请说明法律依据。
二、公文写作题（共2题，每题25分）
1.公文题目：深圳证券交易所关于开展“防范非法证券活动”专项宣传的方案
要求：
结合深圳金融市场特点，草拟一份《深圳证券交易所关于开展2025年“防范非法证券活动”专项宣传活动的实施方案》，内容应包括：
-活动目标（针对个人投资者、机构投资者分别制定）；
-宣传重点（至少列举三个深圳辖区高频发的非法证券活动类型）；
-实施步骤（线上+线下活动安排，明确时间节点）；
-风险提示要点（需突出深圳特色，如“虚拟货币炒作”“跨境非法集资”等）。
2.公文题目：前海管理局关于优化投资者投诉调解流程的通告（草案）
要求：
模拟前海管理局办公室名义，撰写一份《关于进一步优化跨境投资者投诉调解流程的通告（草案）》，需涵盖：
-现行调解流程的主要痛点（结合香港法律与内地监管差异）；
-优化建议（如引入“调解员双语培训”“在线证据提交平台”等）；
-效果评估指标（需量化调解成功率、处理周期等）。
三、判断改错题（共5题，每题4分）
1.题目：
“投资者教育宣传必须完全以企业需求为导向，不得主动揭露行业风险。”（判断对错，并说明理由）
2.题目：
“深圳前海自贸区的投资者投诉，若涉及香港主体，可直接适用内地《证券法》进行处罚。”（判断对错，并说明理由）
3.题目：
“创业板上市公司因财务造假被立案调查时，投资者可申请司法冻结公司股票。”（判断对错，并说明理由）
4.题目：
“投资者投诉处理中，若证据链不完整，应直接驳回投诉，不得辅助调查。”（判断对错，并说明理由）
5.题目：
“深圳证券期货交易所的投资者教育课程，必须强制要求上市公司高管授课。”（判断对错，并说明理由）
答案与解析
一、案例分析题
1.答案：
（1）内容设计：
-聚焦“技术护城河”与“商业化路径”：通过技术白皮书解读、创始人路演、第三方权威机构背书等形式，量化技术壁垒（如专利数量、研发投入占比）；
-引入“估值模型沙盘”：结合深圳科创企业估值案例（如“光峰科技”“大疆”早期估值逻辑），讲解市销率（P/S）、市梦率（P/B）的适用场景；
-风险提示：强调“T+0退市”“退市常态化”等政策影响，引导理性投资。
（2）创新形式：
-形式一：元宇宙虚拟投顾：利用深圳数字人民币试点优势，打造沉浸式投资决策场景，实时解答疑问；
-
文档评论（0）